智通財經APP訊,中信證券(06030)發佈公告,有關公司及全資孫公司中信中證資本管理有限公司(中信中證資本)於2024年4月12日分別收到中國證券監督管理委員會(中國證監會)《立案告知書》(證監立案字03720240049號、證監立案字0032024018號)及於2024年4月19日收到中國證監會《行政處罰事先告知書》(處罰字[2024]56號)。2024年4月30日,公司收到中國證監會《行政處罰決定書》([2024]45號)。
公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰,並將深刻反思,認真落實整改,進一步提高思想認識,積極落實監管要求,舉一反三,全面系統排查各項業務管理短板,深入開展中國特色金融文化建設,切實提升合規穩健經營水平。公司及中信中證資本將認真學習並積極貫徹資本市場新“國九條”,堅守主責主業,迴歸業務本源,充分發揮自身功能,切實保護投資者合法權益,更好服務資本市場高質量發展。