智通財經APP獲悉,7月25日,國泰基金官宣,李昇出任公司新總經理一職。根據履歷,李昇是大股東中國建銀投資有限責任公司(簡稱中國建投)的老將。今年3月,公司原總經理周向勇升任董事長,至此,國泰基金兩位核心高管均已經就位。截至今年二季度末,國泰基金各類資產管理規模高達10276億元。其中,在管公募基金規模超6500億元,位居行業第15。
今年以來,公募基金行業高管變更頻繁,Wind數據顯示,截至7月24日,年內已經有85家基金公司發生高管變更,涉及188位高管,包括董事長、總經理、副總經理、督察長等衆多職位。業內人士認爲,公募基金行業發展馬太效應明顯,行業競爭愈發激烈,中小型公募在拼人才、拼渠道、拼規模上,與大型公募基金難以匹敵,發展困難重重,作爲公司掌舵人,公募基金總經理和董事長常常面臨較大壓力。
在管公募基金規模超6500億元
具體來看,7月25日,國泰基金髮布《高級管理人員變更公告》,任命李昇爲公司新總經理,任職日期是2024年7月24日。
據悉,李昇擁有28 年金融從業經歷。根據簡歷,李昇,1996 年 7 月至2005 年 1 月在中國建設銀行總行工作,先後擔任行長辦公室科員、副主任科員、主任科員等。2005 年 1 月至 2024 年 7 月在中國建銀投資有限責任公司工作,歷任辦公室業務經理、企業管理部高級副經理、資本市場部高級副經理、公開市場投資部組負責人、財務資金部副總經理、金融市場投資部總經理、中國建投(香港)有限公司總經理等。2024 年 7 月加入國泰基金管理有限公司,任黨委副書記。
資料顯示,國泰基金是國內“老十家”基金公司之一,成立於1998年3月,是國內首批規範成立的基金管理公司之一。在股權結構上,國泰基金主要股東爲中國建投、意大利忠利集團、中國電力財務有限公司,三家機構持股比例分別爲60%、30%、10%。大股東中國建投是一家以金融爲主體、涵蓋投資與資產經營的國有綜合性控股集團。而此次出任新總經理的李昇正是大股東中國建投的老將。
截至2024年6月30日,國泰基金各類資產管理規模高達10276億元。公司旗下共管理着266只公募基金,13只養老金產品和包括專戶、年金、社保、養老金產品等在內的320個資產委託組合,形成了豐富的資產管理產品線。
Wind數據顯示,截至今年二季度末,國泰基金在管公募基金規模高達6556.29億元,位居行業第15,其中,非貨管理規模達3410.40億元。具體來看,非貨幣ETF共計57只,總規模1104.70億元,位列行業第6;其中,A股行業/主題ETF共計41只,總規模824億元,位列行業第1。此外,債券型基金、權益類基金(股票型基金+混合型基金)規模分別爲1802.30億元和1396.45億元。
從絕對收益來看,國泰基金5年期以上全部正收益,且全部大幅跑贏滬深300指數。最近5年總收益32.65%,年化回報5.81%;最近8年總收益44.25%,年化回報4.68%;最近10年總收益130.13%,年化回報8.68%;最近12年總收益170.56%,年化回報8.64%;最近16年總收益219.00%,年化回報7.51%。
展望未來,國泰基金認爲,讓投資者賺到錢是行業的重要使命。新的時代背景下,資本市場不斷走向成熟與完善,也對公募行業投資管理提出了全新要求。隨着資本市場顯著擴容,未來將持續提高投研能力,以服務國家戰略爲抓手,時刻關注市場和投資者需求,聚焦市場變化,緊跟監管政策和市場趨勢持續,及時捕捉各種創新機會與創新元素,從多個維度進行創新產品的研究與佈局,爲投資者提供更多選擇,也爲公司高質量可持續發展奠定產品和業務基礎。
公募基金行業高管變更頻繁
今年以來,公募基金行業高管變更頻繁,Wind數據顯示,截至7月24日,今年以來已經有85家公募基金公司發生高管變更,涉及188位高管,包括董事長、總經理、副總經理、督察長等衆多職位。
其中,有21家基金公司發生了董事長變更。比如,7月20日,銀河基金公告,董事長宋衛剛因工作安排離任,公司黨委副書記、總經理及公司董事史平武代任董事長。
有29家基金公司發生了總經理變更。最近的是7月23日,興銀基金公告,因工作調動,趙建興已於7月22日離任興銀基金總經理、首席信息官,不再轉任公司其他工作崗位。趙建興離任後,由董事長吳若曼代爲履行總經理職務,代爲履職不超過6個月。
關於基金公司高管變更的原因,有業內人士表示,一般主要有四方面的原因:
一是公司股權變更可能導致高管團隊變動;
二是激烈競爭和市場變化促使公司不斷調整管理層以適應需求;
三是基金公司的高管或因基金表現不佳而變動,以改善業績;
四是高管可能因個人機會、薪酬或其他原因而選擇加入或離開公司。
值得一提的是,今年以來,發生高管變更的基金管理公司多爲中小型公募。業內人士認爲,公募基金行業發展馬太效應明顯,行業競爭愈發激烈,中小型公募在拼人才、拼渠道、拼規模上,與大型公募基金難以匹敵,發展困難重重,作爲公司掌舵人,公募基金總經理和董事長常常面臨較大壓力。