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中國股市週末大消息!中國監管機構正式限制賣空 全面暫停限售股出借

發布 2024-1-29 上午08:33
中國股市週末大消息!中國監管機構正式限制賣空 全面暫停限售股出借
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FX168財經報社(香港)訊 週日(1月28日),中國證監會宣佈全面暫停限售股出借,並將轉融券市場化約定申報由實時可用調整爲次日可用,對融券效率進行限制。英國《金融時報》評論稱,在非正式努力未能阻止不斷惡化的股市拋售之後,中國已開始正式限制賣空,這些措施將於週一生效,旨在「創造更公平的市場秩序」。

(來源:英國《金融時報》)

深圳和上海證券交易所週日表示,在約定的鎖定期內,買入股票的投資者不得將股票出借用於賣空。

根據中國證監會週日發佈的一份新聞稿,爲貫徹以投資者爲本的監管理念,加強對限售股出借的監管,證監會經充分論證評估,進一步優化了融券機制。具體包括:一是全面暫停限售股出借;二是將轉融券市場化約定申報由實時可用調整爲次日可用,對融券效率進行限制。因涉及系統調整等因素,第一項措施自1月29日起實施,第二項措施自3月18日起實施。

(截圖來源:中國證監網站)

2023年10月,證監會取消上市公司高管及核心員工通過參與戰略配售設立的專項資產管理計劃出借,並限制其他戰略投資者在上市初期的出借方式和比例,新規實施以來,戰略投資者出借餘額降幅近四成,取得良好效果。

中國證監會指出,在總結前期優化融券機制安排經驗的基礎上,按照「穩妥推進、分步實施」的思路,此次證監會優化融券機制,主要體現以下監管意圖:一是突出公平合理,降低融券效率,制約機構在信息、工具運用方面的優勢,給各類投資者更充足的時間消化市場信息,營造更加公平的市場秩序。二是突出從嚴監管,階段性限制所有限售股出借,進一步加強對限售股融券監管,同時,堅決打擊借融券之名行繞道減持、套現之實的違法違規行爲。

新聞稿稱,下一步,中國證監會將持續強化監管,把制度的公平性放在更加突出位置,及時總結評估運行效果,依法維護市場秩序,切實保護廣大投資者的合法權益。

第一財經稱,這是國務院常務會議強調「穩市場、穩信心」,證監會副主席王建軍明確表態「以投資者爲本」,以及證監會系統工作會公佈21個完善方向之後,首個「以投資者爲本」具體舉措的落地。

「這都是有預期的,前期可以看到做了很多鋪墊。」一位券商首席非銀分析師對第一財經表示,從金帝股份融券引發爭議,到融券新規出臺,再到近期很多券商修改兩融合同,都是同一方向上的落實。而監管週末「加班」出政策,儘管對市場的整體影響可能比較有限,但是向市場釋放的穩市場的決心是明確的。

他認爲,參考上一輪「活躍市場」舉措的推出節奏,預計這兩條舉措僅僅是儲備政策的即時釋放,後續還有更多「硬招實招」可以期待。

廣東小禹投資董事長黎仕禹則指出,融券做空在熊市對投資者打擊較大。監管層全面暫停戰略投資股出借,體現出監管呵護市場、以投資者爲本的積極態度。此外,前期戰略投資股出借對次新股股價上行形成壓制,暫停戰投股出借將有利於次新股走出獨立行情,或將營造新的賺錢效應,春節前市場反彈應會持續。現階段建議投資者關注上海本地股和「中字頭」板塊。

英國《金融時報》稱,中國監管機構正面臨越來越大的壓力,要求其停止股票拋售。中國經濟增長前景的不確定性助長了股市拋售。

中國國務院總理李強上週承諾,政府將爲市場提供「更有力」的支持。但上週五中國股市下跌,結束此前連續三天的上漲,表明投資者對北京方面的刺激措施並不信服。

由滬深兩市股票組成的滬深300指數上週五收盤下跌0.3%,而香港恆生中國企業指數下跌2%。

滬深300指數在2023年下跌11%,爲連續第三年下跌。香港恆生指數則下跌14%,爲連續第四年下跌。

《金融時報》稱,專家們對這項禁令的有效性表示懷疑。法國外貿銀行(Natixis)高級經濟學家Gary Ng表示:「儘管賣空禁令是政府發出的一個信號,但它只是一個影響有限的權宜之計。中國股市能否企穩,仍將取決於信心。」

週日,滬深交易所發佈《關於暫停戰略投資者在承諾的持有期限內出借獲配股票的通知》,決定暫停戰略投資者在承諾的持有期限內出借獲配股票。通知實施前尚未了結的出借合約到期不得展期。通知自2024年1月29日起施行。

中證金融公司也發佈《關於暫停轉融通借入證券實時可用的通知》就暫停轉融通借入證券實時可用做出相關安排:一、暫停執行《中國證券金融股份有限公司轉融通業務規則(試行)(2023年6月修訂)》第三十八條和第三十九條涉及轉融券約定申報實時處理的有關規定,當日以約定申報方式借入的證券,由實時可用調整爲次一交易日可用。科創板做市借券業務參照上述安排執行。二、本通知自2024年3月18日起施行。

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