FX168財經報社(北美)訊 週一(9月25日)，包括高盛和匯豐銀行在內的五家銀行正在採用一種共同的全球方法來披露客戶的股票持倉情況，這一舉措有望產生以下兩個主要效益：降低成本和增強透明度。
兩名消息人士表示，該組織還包括巴克萊銀行、法國巴黎銀行和另一家銀行，他們正在聯合開發一種工具，以最大限度地減少漏報的風險，特別是當投資者進行所謂的空頭押注或使用衍生品增持股份時。
監管機構要求投資者在違反某些閾值時報告其持有的證券，這這一要求需要對相關規則進行復雜且耗時的分析。如果規則不清晰或可以有不同的解釋，投資者可能會錯誤地報告或未能及時報告，這可能會導致違規行爲和相應的處罰。
銀行一直在投資所謂的「監管科技」（RegTech），目的是通過自動化來降低遵守監管規則的成本。
現在，這家由五家銀行組成的集團正在與監管科技專家Droit合作，尋求簡化工作並進一步降低成本。
高盛全球頭寸監管報告主管Pete Chisholm表示，該計劃名爲Endoxa，是第一個由銀行牽頭的財團，致力於解決全球披露報告規則問題。「這關係到世界各地的所有銀行是否對規則的理解完全相同。由於缺乏通用性，公衆所依賴的市場數據可能不準確。」
法國巴黎銀行全球金融市場合規主管Kara Lemont在一份聲明中表示，該計劃應該讓監管者和立法者更加放心，因爲規則得到了一致的應用。
一位不願透露姓名的消息人士稱，這些銀行將與Droit和一家律師事務所合作編寫通用的數字機器可讀代碼，聯盟成員可以實施該代碼以確保一致的合規性。
Pete Chisholm表示，Endoxa財團成員希望能夠吸引更多的銀行加入他們的努力，以便進一步協調和標準化報告規則的應用方式。他們認爲，零售投資者期望每家銀行在進行這些合規性披露時都遵循相同的基準。通過吸引更多的銀行加入，他們希望在行業內建立更統一的標準，以確保所有銀行都按照相同的規則操作。
在最近的一些案例中，一些投資者最近在公開交易公司中積累了大規模的股份，雖然這是符合規則的，但卻讓其他市場參與者感到意外。
雖然Endoxa的成員仍然可以自由地幫助客戶祕密地建立持倉，但財團將與律師和監管機構合作，以達成關於披露規則的精確解釋。
Droit公司的創始人兼首席執行官Brock Arnason表示：「我們相信這種合作可以擴展到行業面臨的許多問題。這最終將減少風險並使組織更加安全。」
然而，MRV Associates的金融風險顧問Mayra Rodriguez Valladares表示，銀行共同決定如何解釋規則可能是不合適的，她補充說，監管機構應該密切關注這種行動。