華盛頓特區，2024年11月25日 — 美國證券交易委員會(SEC)週五宣布對Western Asset Management Company LLC (WAMCO)前聯席首席投資官Stephen Kenneth "Ken" Leech提出指控，指控他進行了一項欺詐性的挑選交易計劃。Leech被指控操縱交易分配以使某些投資組合受益而損害其他組合，這種做法違反了聯邦證券法。
根據SEC的投訴，從2021年1月到2023年10月，Leech會進行交易，然後延遲將這些交易分配給他管理的客戶投資組合。這種做法使他能夠觀察市場走勢，隨後將盈利的交易分配給受青睞的投資組合，將虧損的交易分配給不受青睞的投資組合。投訴稱，這個計劃為受青睞的投資組合帶來了數億美元的首日淨收益。
SEC執法部門代理主任Sanjay Wadhwa譴責了這些被指控的行為，稱："Leech被指控的欺詐行為的規模和持續時間，相當於對其受託責任的嚴重背叛，他的客戶為此付出了沉重的代價。" Wadhwa強調，投資顧問必須始終將客戶利益放在首位，而Leech被指控長期忽視了這一義務。
執法部門資產管理單位聯席主管Andrew Dean也對此案發表評論，將Leech被指控的行為描述為"嚴重濫用權力"，這種行為使他在個人和職業上都受益。
SEC已在紐約南區聯邦地區法院提起訴訟，尋求多種救濟措施，包括永久性和行為性禁令、禁止擔任高管和董事、追繳非法所得、判決前利息、民事罰款等。
同時，紐約南區美國檢察官辦公室也宣布對Leech提出平行指控。SEC的持續調查由資產管理單位和洛杉磯地區辦公室的成員處理，並得到了經濟和風險分析部門的協助。訴訟將由Daniel Loss監督下的專門團隊領導。SEC感謝紐約南區美國檢察官辦公室和FBI在此案中的合作。
此文章由人工智能協助翻譯。更多資訊，請參閱我們的使用條款。