據彭博社報導，美國財政部目前正在調查摩根大通與Ocean Leonid Investments Ltd.的業務往來。Ocean Leonid是一家與伊朗石油交易商Hossein Shamkhani有關聯的對沖基金。此次調查的重點是這家紐約銀行是否在與該客戶的關係中遵守了相關規定。值得注意的是，Ocean Leonid已被迪拜金融自由區暫停業務。
這項仍處於初始階段的調查源於10月24日的一份報告。該報告指出Ocean Leonid是一家在倫敦、迪拜和日內瓦設有辦事處的對沖基金，據稱由Shamkhani監管。報告還提到，摩根大通、荷蘭銀行（ABN Amro Bank NV）和Marex Group Plc為Ocean Leonid提供了槓桿融資。
摩根大通和美國財政部均拒絕就正在進行的調查發表評論。同樣，Ocean Leonid的代表和通過其律師聯繫的Shamkhani也未發表任何聲明。
此前，Ocean Leonid的發言人曾否認Shamkhani與該對沖基金有任何關係，Shamkhani的律師也持相同立場，否認Shamkhani與該公司有任何聯繫。
消息人士表示，摩根大通目前並不需要切斷與Ocean Leonid的關係，因為該公司和Shamkhani都未被列入任何制裁名單。財政部的調查主要關注Shamkhani的行為，但也在審查銀行可能存在的合規疏漏。美聯儲同樣正在評估西方金融機構對Shamkhani網絡的風險敞口，但尚未就此事發表聲明。
美國法規要求其管轄範圍內的銀行對客戶進行徹底的篩查，以防止洗錢和恐怖主義融資，並向當局報告任何可疑活動。貨幣監理署和美聯儲等機構負責確保金融機構建立健全的系統以遵守這些法律義務。
值得注意的是，Shamkhani的父親Ali Shamkhani是伊朗最高領袖阿亞圖拉哈梅內伊的高級顧問，因在伊朗國防政策和協調各種國家活動中發揮重要作用，於2020年1月被美國財政部海外資產控制辦公室列入制裁名單。
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