智通財經APP獲悉,3月11日,Huitao科技股份有限公司(HHT.US)在SEC披露6-K文件顯示,2020年1月15日,Huitao科技股份有限公司(以下簡稱“Huitao”,國內可見中文翻譯或慧淘科技,或曰匯濤科技)的附屬公司——Hou Sing International Business Limited (以下簡稱“Hou Sing”)與之前貸款給北京新奧混凝土集團有限公司(即Huitao的可變利益實體,簡稱“新奧混凝土”)的Huitao員工王娜女士(音譯, Ms. Na Wang)和張薇女士(音譯,Ms. Wei Zhang)簽訂若干貸款轉讓協議,總額爲人民幣29,429,627元,約合4,264,422美元,並向兩名員工支付了全部款項。
2020年1月15日,公司董事會批准將新奧混凝土欠Huitao原首席執行官韓先福、原財務總監何偉力、員工張薇的債務總額976,255美元轉增,以每股1.54美元的轉換價格計算。
2020年3月6日,經納斯達克批准,公司向Hou Sing、韓先福、何偉力、張薇發行總計3,403,037股普通股。而根據Huitao3月6日在SEC披露的F-3/A文件,公司擬不定時、不定次數,以普通股、優先股、債務證券、認股權證、認購權、交易單位或者上述任何組合的形式,增發不超過5000萬美元的證券。只要非關聯公司持有的已發行普通股總市值仍低於7500萬美元,公司就不會在任何12個月內以超過普通股總市值三分之一的價值出售上述增發的證券。根據2020年1月13日每股普通股1.59美元的收盤價和非關聯公司持有的4,854,626股普通股計算,非關聯公司持有的已發行有表決權和無表決權普通股的總市值爲7718855.34美元(771.8萬美元)。截至2020年2月25日,該公司共發行普通股9,563,888股,無優先股。
此外,該公司於3月5日收到納斯達克上市資格部門的通知:在連續30個工作日內,該公司普通股的最低交易價格低於1美元,不符合納斯達克上市規則第5550(A)(2)條規定的最低交易價格要求。該通知函不會導致公司證券立刻退市。根據納斯達克上市規則,該公司必須在2020年9月1日之前恢復合規。如果在這180天內,其普通股的收盤價能夠至少連續十個工作日達到1.00美元,納斯達克將向該公司提供一份合規性的書面確認。若在合規期屆滿前未能做到,該公司如果符合納斯達克資本市場的首次上市要求(交易價格除外)、並向納斯達克發出書面通知說明其意向,則有資格獲得額外的180個自然日來重新獲得合規,否則或可能面臨從交易所退市的風險。