智通財經APP訊，國信證券(002736.SZ)公告，公司收到了中國證券監督管理委員會深圳監管局《關於對國信證券股份有限公司採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施的決定》。
深圳證監局指出，國信證券在私募資產管理業務開展中存在以下問題：一是部分產品具有通道業務特徵，主動管理不足;二是資管新規整改不實，存在規模較大的資產管理計劃實質仍爲非淨值化通道類產品;三是個別產品爲其他金融機構違規運作資金池類理財業務提供便利;四是存在產品投資限額授權不審慎、債券評級方法客觀性不足、投資者適當性管理不足等問題。
深圳證監局決定對公司採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案3個月(爲接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資)的行政監管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。