智通財經APP獲悉，5月17日，中國證監會發布《境外發行上市備案補充材料要求公示(2024年5月10日至2024年5月16日)》。中國證監會對5家企業出具補充材料要求。其中，證監會要求索威爾說明關於股權架構搭建及返程併購的合規性等情況。據悉，索威爾(LHSW.US)日前向美國證券交易委員會提交了首次公開募股申請，計劃在納斯達克上市，融資至多1200萬美元。
具體來看，中國證監會公示指出，請索威爾補充說明以下事項，請律師覈查並出具明確的法律意見：
一、關於股權架構搭建及返程併購的合規性，請說明：(1)於立擎收購深圳市索威爾科技開發有限公司(下稱“深圳索威爾”)1%的股權，請說明交易價格、定價依據、支付手段、支付期限等是否符合《關於外國投資者併購境內企業的規定》，以及上述股權轉讓稅費繳納的具體情況;(2)聯合索威爾企業管理(汕尾)有限公司(下稱“汕尾索威爾”)收購深圳索威爾全部股權，是否符合《關於外國投資者併購境內企業的規定》，以及股權轉讓方海南聯合企業管理集團有限公司、深圳市聯宇控股合夥企業(有限合夥)履行稅費繳納的具體情況;(3)汕尾索威爾、深圳索威爾是否履行《外商投資信息報告辦法》規定的報告義務，深圳索威爾是否辦理境內直接投資外匯登記手續;(4)除已披露的情況外，其他境內出資人履行境外投資監管程序的具體情況;(5)境外搭建離岸架構和返程投資涉及的外匯登記、境外投資、外商投資、稅費繳納等監管程序方面合法合規的結論性意見。
二、關於股東穿透情況，請說明控股股東Lianhe Holding Group Limited上層出資人濟南優尼安企業管理有限公司穿透的基本情況。
三、關於境內運營實體情況，請說明：(1)汕尾索威爾註冊資本未繳足的原因及合規性，是否對公司業務運營和償債能力造成重大影響;(2)合智融通(深圳)技術有限公司、深圳市索威爾數字能源技術有限公司、無錫索威爾信息科技有限公司經營範圍包括數據處理和存儲支持服務、基礎電信業務、第二類增值電信業務、衛星遙感應用系統集成、地理遙感信息服務、衛星遙感數據處理等可能涉及外商投資限制或禁止領域的業務，請說明是否實際從事上述業務，是否取得相應資質許可;(3)主要境內運營實體設立及歷次股權變動均合法合規的結論性意見。
資料顯示，索威爾成立於2007年，主要提供機器視覺產品和解決方案，發明並整合了各種應對關鍵製造和分銷挑戰的技術及解決方案。公司的解決方案基於九項基礎技術，將物理產品與軟件集成，以捕捉和分析視覺信息。截至目前，公司的機器視覺產品根據應用場景分爲四類：工業機器視覺、人工智能(人臉識別和人工智能行爲分析)、智能弱電(建築智能化和智能交通)和電子通關。
從收入類別細分看，公司的營收可分爲電子產品、軟件、工程項目這三大類。其中電子產品爲公司的最主要營收來源，也是帶動公司營收實現飛躍式增長的主要引擎。報告期內，該業務分別實現營收47.82萬美元、1061.78萬美元、1357.72萬美元，營收佔比也實現大增，從2022財年的50%增長至2023財年的81%，2024上半財年也穩定在81%這一水平。