智通財經獲悉，摩根士丹利(MS.US)股價收跌超5%，因有報道稱美國監管機構加大了對該行如何防範富裕客戶潛在洗錢行爲的審查力度。媒體報道稱，多家聯邦監管機構正在調查該銀行如何檢查其財富管理部門有洗錢風險的客戶。
根據美國法律，銀行必須覈實客戶的身份和資金來源。去年11月，媒體報道稱，美聯儲正在調查摩根士丹利的財富管理部門，以確保採取適當的控制措施，防止富有的外國客戶洗錢。知情人士透露，現在美國證券交易委員會(SEC)、美國貨幣監理署(OCC)和美國財政部的其他部門均參與了調查。他們主要調查的是，摩根士丹利是否對潛在客戶的身份及其資金來源進行了充分的審查，以及摩根士丹利對客戶金融活動的監控情況。一些調查的重點是國際客戶。
媒體稱，SEC向該行發送了一份客戶和前客戶的名單，詢問他們是如何接受審查的。該委員會還詢問，爲何該行直接與富人打交道的財務顧問部門，在出現危險信號後，仍與一些被該行數字交易平臺E*Trade拒絕的客戶接洽。