智通財經APP獲悉,隨着美國證券交易委員會(SEC)加強對華爾街保存文件和信息的監管,以確保其合規性,富國銀行(WFC.US)和法國巴黎銀行(BNPQY.US)將因員工使用WhatsApp等非官方通訊工具進行業務操作,而被罰款數億美元。
SEC在周二表示,富國銀行子公司同意支付1.25億美元罰款,而巴黎銀行將支付3,500萬美元。目前,總共有11家公司同意支付罰款,其中包括加拿大蒙特利爾銀行(BMO.US)以及日本瑞穗金融(MFG.US)的證券部門,這些公司將向華爾街監管機構支付罰款。
同時,美國大宗商品期貨交易委員會(CFTC)亦對富國銀行,以及加拿大蒙特利爾銀行在內的四家銀行展開了類似的調查,並且簽署了2.6億美元的罰款協議。
監管機構表示,近幾年來,SEC和CFTC一直在打擊企業使用WhatsApp或個人電子郵件進行工作相關通信,以規避監管審查的行爲。去年九月,SEC對包括美國銀行(BAC.US)、花旗集團(C.US)和高盛(GS.US)在內的公司處以11億美元的罰款。