FX168財經報社(北美)訊 據路透周五(10月29日)報道，美國前總統特朗普的社交媒體合作伙伴聽取了一群位于中國的商人的建議，這些人過去曾嘗試涉足從西班牙葡萄酒到韓國女性時裝等各種業務，但他們的“誠信”一度受到美國監管機構的質疑。
Abraham Cinta、Sergio Camarero、Carlos Lopez和Jesus Emilio Hoyos Quintero是ARC Group Ltd的合作伙伴，ARC是一個基于上海的投資銀行，作為Digital World Acquisition Corp (DWAC)的財務顧問。
Digital World首席執行官Patrick Orlando一直是這家特殊目的收購公司(SPAC)的公眾形象。Digital World在一份文件中稱，ARC在政府、企業、投資和咨詢領域都有人脈，并將幫助其“獲得高質量的交易渠道”。
對監管備案文件的審查顯示，雖然ARC一直積極參與太空探索中心的創建，特別是在過去兩年，但其高管在2017年遇到了美國證券交易委員會(SEC)的麻煩。監管機構提起訴訟，要求阻止這四人擔任主要角色的三家公司的首次公開發行(IPO)，指控他們謊報關系、謊報業務的性質和范圍，以及未能與監管機構合作。
監管文件顯示，這些高管沒有出席聽證會，一名法官做出了有利于監管機構的違約判決。結果是一項罕見的所謂“停止令”，禁止高管將自己的公司——Go EZ Corp、Arc Lifestyle Group Inc和Nova Smart Solutions Inc——上市。
文件顯示，Go EZ銷售智能手機配件，Arc Lifestyle銷售設計師服裝、西班牙葡萄酒和橄欖油等產品，Nova的業務包括無人機開發和企業人力資源服務。
“被告沒有回應，沒有出席聽證會，也沒有為訴訟進行辯護，”當時的SEC行政法法官Cameron Elliot寫道。他們的行為“對管理層的誠信提出了質疑”。
Elliot目前是美國國際貿易委員會行政法法官。他對路透表示，他沒有關于此案的任何額外信息。
Camarero是ARC集團的管理合伙人之一，曾擔任Nova Smart的首席執行官。他在發給路透社的一封電子郵件中說，他與監管機構合作，接聽他們的電話，并向他們提供自己的電子郵件通訊。但當他們要求他飛往華盛頓時，他因為“個人和商業原因”不能去。
他在一封電子郵件中寫道:“這個過程變得非常麻煩，還消耗了我的時間。”他說，他決定嘗試私下經營這家公司，但最終不得不進行清算。
“很明顯，我是一個附帶傷害，”他說。
在裁決中，法官指出，Camarero提供了文件，并參與了電話通話，但拒絕在美國提供證詞。
Cinta、Arc Group首席執行官、Lopez和Quintero均未回應置評請求。SEC發言人也沒有回應置評請求。
路透社無法確定特朗普或他的公司特朗普媒體技術集團(TMTG)對ARC集團銀行家參與Digital World或他們過去與監管機構的糾紛了解多少。
特朗普媒體科技集團和數字世界沒有回應置評請求。Orlando也沒有回應記者的置評請求。他與ARC合作過至少三家其他特殊目的收購公司。
停止命令，比如針對ARC高管的命令，是極其罕見的;自四年前ARC高管被起訴以來，SEC只發布了五份。
律師事務所Mayer Brown LLP的合伙人、前美國證券交易委員會高級顧問Christina Thoma沒有參與特朗普的SPAC交易，她稱停止令是“極端”的一步。
她表示:“大多數因重大虛假或誤導性信息披露而對公司采取的執法行動都不會導致停止令，因為SEC有能力尋求不同的懲罰。”
Baker McKenzie律師事務所的證券訴訟律師Perrie Weiner表示，如果這些高管再次成為SEC調查或投資者訴訟的對象，上述判決可能會成為一個問題。
然而，Weiner指出，對四名交易撮合者的判決并非事實。“這就像如果你有移動違規行為，卻沒有出席法庭聽證會，他們就會判你不出席和不合作。”
全球擴張
ARC Group準備的監管文件和投資者報告顯示，該公司近年來蓬勃發展，幫助客戶克服特朗普為中國投資者設置的投資壁壘。
據其網站顯示，該公司在世界各地的辦事處從1個增加到15個，完成了18億美元的交易。據投資者介紹，該公司還表示，它創建并為30多家SPAC提供咨詢，其中絕大多數在美國。
自一周前達成交易以來，Digital World的股價已經上漲了600%以上，ARC也抓住了這一機會來推廣其在中國的業務。上周，它向其中文即時通訊應用微信上的頻道訂戶發送了一篇路透社關于合并的報道的中文翻譯。
“特朗普的公司與我們的SPAC合并后，股價上漲了400%!”
【廣告】高勝率訓練營