智通財經APP獲悉,7月5日,銀行間市場交易商協會發布自律處分信息,民生銀行(01988)作爲銀行間債券市場做市商,在開展做市業務時主導開展倒量等虛假交易;作爲債務融資工具存續期管理機構,未及時召開“18乍浦建設MTN001”持有人會議,持有人會議組織召開不符合規定程序。對民生銀行予以通報批評。國信證券、南粵銀行作爲銀行間債券市場做市商,在開展做市業務時參與了倒量虛假交易,對其予以誡勉談話。
以下爲全文
中國銀行間市場交易商協會自律處分信息
(2021年第9次自律處分會議審議決定)
中國民生銀行股份有限公司(以下簡稱“民生銀行”)存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行爲:
一是作爲銀行間債券市場做市商,在開展做市業務時主導開展倒量等虛假交易。2020年四季度多個交易日內,民生銀行作爲債券的最初賣出方和最終買入方,主導並開展了多組當日較短時間內賣出後買入、價量相同的閉環交易。相關交易並未影響民生銀行持倉,並未反映合理經濟目的,實質上是倒量的虛假交易。二是作爲債務融資工具存續期管理機構,未及時召開“18乍浦建設MTN001”持有人會議,持有人會議組織召開不符合規定程序。
根據銀行間債券市場相關自律規定,經2021年第9次自律處分會議審議,對民生銀行予以通報批評;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
中國銀行間市場交易商協會自律處分信息
(2021年第9次自律處分會議審議決定)
國信證券股份有限公司(以下簡稱“國信證券”)作爲銀行間債券市場做市商,在開展做市業務時參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個交易日內,國信證券參與了多組當日較短時間內賣出後買入、價量相同的閉環交易。
根據銀行間債券市場相關自律規定,經2021年第9次自律處分會議審議,對國信證券予以誡勉談話;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
中國銀行間市場交易商協會自律處分信息
(2021年第9次自律處分會議審議決定)
廣東南粵銀行股份有限公司(以下簡稱“南粵銀行”)作爲銀行間債券市場做市商,在開展做市業務時參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個交易日內,南粵銀行參與了多組當日較短時間內賣出後買入、價量相同的閉環交易。
根據銀行間債券市場相關自律規定,經2021年第9次自律處分會議審議,對南粵銀行予以誡勉談話;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。