FX168財經報社(北美)訊 周三(6月30日)，根據美國金融業監管局的公告，美股經紀商Robinhood存在系統性監管失效，被責令支付約7000萬美元的罰款和賠償。美國金融業監管局對Robinhood漢處以5700萬美元的罰款，并責令該公司向數千名受害客戶支付約1260萬美元的賠償和利息。
這是美國金融業監管局有史以來開出的最大罰單，說明了違規的范圍和嚴重性。
Robinhood既不承認也不否認指控，但同意接受處罰。
美國金融業監管局發現Robinhood自2016年9月以來的某些時期“不小心向客戶傳達了虛假和誤導性的信息”；沒有對期權交易進行盡職調查；未能合理監督經紀交易商服務技術；沒有報告數以萬計的客戶投訴。
美國金融業監管局指責這款有爭議的交易應用“系統性監管失誤”，向投資者提供“虛假或誤導性信息”，從而傷害了投資者。
美國金融業監管局對羅賓漢的處罰主要針對該平臺在2020年3月發生的大規模系統故障及其期權交易程序。
美國金融業監管局執法部門負責人Jessica Hopper在一份聲明中表示:“這是美國金融業監管局有史以來開出的最高罰單，反映了Robinhood違規行為的范圍和嚴重性。”
在提到Robinhood的硅谷根源時，Hopper說，遵守美國金融業監管局的規定“不是可有可無的”，不能因為愿意“打破現狀”并在以后修復它們而犧牲。
在一份聲明中，Robinhood指出，它已經在改善平臺的穩定性、教育產品、客戶支持和法律團隊上投入了大量資金。
Robinhood的一名發言人在聲明中表示:“我們很高興能把這件事拋在身后，并期待繼續關注我們的客戶，讓所有人都能實現金融民主化。”
美國金融業監管局創紀錄的罰款出臺之際，Hopper正在研究一項轟動的首次公開發行(IPO)。
Robinhood表示，該公司已采取“大量補救措施”來解決美國金融業監管局的指控，并在金融業監管局新聞稿附帶的一份“糾正行動聲明”中詳細說明了這些指控。
Robinhood表示，它已經完成了“對其法律、合規和反欺詐功能的重組和加強;加強監督機構和書面監督程序，包括技術監督;擴大客戶支持，包括期權和保證金交易;修正AWC中存在問題的某些客戶通信和數據顯示;并改善了對期權交易的監管。”