FX168財經報社(北美)訊 今年最為引人注目的方舟創新基金(ARK Innovation ETF,代碼ARKK)的資金管理量在12月10日剛剛超過摩根大通(JP Morgan)的基金,成為“最大的主動管理型交易所交易基金”。該公司的創新ETF (Innovation ETF)目前擁有逾180億美元的資產。彭博社(Bloomberg)周三(12月23日)報道稱,方舟目前擁有15只不同股票的逾10%的份額。
復合資本顧問(Compound Capital Advisors)公司創始人兼首席執行官查理·比洛(Charlie Bilello)在推特上指出,過去一個月,該公司目前每天的資金流入約為4億美元。
而周二晚上,方舟系列基金就吸納了約10億美元的資金。
(來源:推特)
彭博分析師Eric Balchunas指出,ETF可能會出現容量問題,因為它“過去兩周吸納的資金比前五年還多”。ETF不像共同基金那樣,如果規模過大,也沒有關閉的選項。他指出,ARKK的180億美元可能會“使買進和賣出小型股票變得困難”。他指出:“這只ETF的資產規模超過了其他240只積極管理型股票ETF的總和。”
他還指出,該基金自然將不得不轉型為大型基金。他寫道:“今年,ARKK的投資目標已經明顯地從小公司轉向大公司。”他聲稱,該公司“不斷膨脹的資產”可能是原因。
今年,ARK對大型股的投資占其投資組合的比例上升了10%至77%,而對小型股的投資則從此前的13%降至“幾乎為零”。小型股的投資數量也減少了一半,正好與公司的“大規模”資金流入相吻合。
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(來源:ZeroHedge)
ARKK現在擁有其他公司的大量股份。它持有15家上市公司10%的股份,其中包括PagerDuty 12%的股份,而在今年年初,它僅持有該公司3%的股份。Balchunas寫道:“在500億美元的資產中,將2%的股份分配給一家典型的小型股公司將轉化為40%的所有權。”
Balchunas預計,除非市場出現調整,否則資金將繼續流入。這只ETF本周早些時候的交易量為20億美元,比今年春季的平均交易量高出約44倍。
報告還指出,ARKK的收費水平是ETF平均水平的3倍,為75個基點。報告還說,該ETF在潛在費用收入方面排名第六,而在資產方面排名第69。
(來源:推特)
此前,方舟曾有過控制權之爭。上個月,有消息稱,由于Resolute Investment Managers想要執行幾年前的看漲期權,凱瑟琳·伍德 (Cathie Wood)可能會失去公司的控制權,該期權將使Resolute 公司成為公司的多數股東。伍德曾說過:“代表ARK的雇員所有人,我們對Resolute Investment Managers及其私募股權所有者Kelso&Co.選擇發布此不受歡迎的通知表示失望,他們打算奪取對我們業務的控制權。 ”伍德上周在接受采訪時談到了這次潛在的權力轉移,她說:“這已經平息下來,我們正在談判,我們希望與合作伙伴保持公平公正,我認為事情會有解決的辦法。”
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