智通財經APP獲悉,10月29日,香港證監會宣布暫時吊銷茂宸證券有限公司(茂宸證券)前持牌代表張詠儀(女)的牌照,爲期12個月,由2020年10月28日起至2021年10月27日止。
香港證監會經調查後采取上述紀律行動。調查發現在2014年11月至2017年7月期間,張未獲批准而在另一家經紀行持有證券交易帳戶,並在該帳戶內進行了66宗個人交易,違反了茂宸證券的內部監控政策。
她亦向茂宸證券作出虛假及具誤導性的聲明,多次宣稱她在其他持牌法團並無擁有任何個人交易帳戶。張的行爲違反了茂宸證券的內部監控政策,令茂宸證券無法有效及積極地監察和審查雇員交易活動,以保障市場的廉潔穩健。
香港證監會認爲,張的行爲屬故意和不誠實,令她作爲持牌人的適當人選資格受到質疑。證監會在決定對張的處分時,已考慮到所有相關情況,包括她已表示悔意並與證監會合作解決證監會的關注事項,以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。