💎 挖掘低估值寶藏股立即開始

香港證監會暫時吊銷茂宸證券前持牌人張詠儀牌照12個月

發布 2020-10-30 上午04:19
© Reuters. 香港證監會暫時吊銷茂宸證券前持牌人張詠儀牌照12個月

智通財經APP獲悉,10月29日,香港證監會宣布暫時吊銷茂宸證券有限公司(茂宸證券)前持牌代表張詠儀(女)的牌照,爲期12個月,由2020年10月28日起至2021年10月27日止。

香港證監會經調查後采取上述紀律行動。調查發現在2014年11月至2017年7月期間,張未獲批准而在另一家經紀行持有證券交易帳戶,並在該帳戶內進行了66宗個人交易,違反了茂宸證券的內部監控政策。

她亦向茂宸證券作出虛假及具誤導性的聲明,多次宣稱她在其他持牌法團並無擁有任何個人交易帳戶。張的行爲違反了茂宸證券的內部監控政策,令茂宸證券無法有效及積極地監察和審查雇員交易活動,以保障市場的廉潔穩健。

香港證監會認爲,張的行爲屬故意和不誠實,令她作爲持牌人的適當人選資格受到質疑。證監會在決定對張的處分時,已考慮到所有相關情況,包括她已表示悔意並與證監會合作解決證監會的關注事項,以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。

最新評論

風險聲明: 金融工具及/或加密貨幣交易涉及高風險,包括可損失部分或全部投資金額,因此未必適合所有投資者。加密貨幣價格波幅極大,並可能會受到金融、監管或政治事件等多種外部因素影響。保證金交易會增加金融風險。
交易金融工具或加密貨幣之前,你應完全瞭解與金融市場交易相關的風險和代價、細心考慮你的投資目標、經驗水平和風險取向,並在有需要時尋求專業建議。
Fusion Media 謹此提醒,本網站上含有的數據資料並非一定即時提供或準確。網站上的數據和價格並非一定由任何市場或交易所提供,而可能由市場作價者提供,因此價格未必準確,且可能與任何特定市場的實際價格有所出入。這表示價格只作參考之用,而並不適合作交易用途。 假如在本網站內交易或倚賴本網站上的資訊,導致你遭到任何損失或傷害,Fusion Media 及本網站上的任何數據提供者恕不負責。
未經 Fusion Media 及/或數據提供者事先給予明確書面許可,禁止使用、儲存、複製、展示、修改、傳輸或發佈本網站上含有的數據。所有知識產權均由提供者及/或在本網站上提供數據的交易所擁有。
Fusion Media 可能會因網站上出現的廣告,並根據你與廣告或廣告商產生的互動,而獲得廣告商提供的報酬。
本協議以英文為主要語言。英文版如與香港中文版有任何歧異,概以英文版為準。
© 2007-2024 - Fusion Media Limited保留所有權利