智通財經APP近日從媒體獲悉,新西蘭金融市場法庭對中國互聯網券商老虎證券(Tiger Brokers,TIGR.US)處以罰款16萬新西蘭元(約合10.5萬美元),因該券商將客戶資金存入一個未經該國證券交易所授權的離岸賬戶。
新西蘭證券交易所與老虎證券就後者在新加坡星展銀行有限公司(DBS Bank Ltd.)開設的賬戶是否屬於新西蘭法律所理解的“信託”賬戶這一問題上產生了分歧。新西蘭市場紀律法庭認定,老虎證券“故意無視”相關規則,將資金存入該賬戶,並且沒有及時遵守交易所的指示糾正該問題。
此外,這並不是老虎證券第一次在新西蘭出現違規行爲。今年4月,該公司曾因未建立反洗錢系統而遭到新西蘭金融市場管理局(Financial Markets Authority)警告。7月,老虎證券在與一家經批准的經紀商的交易協議結束後,被暫停新西蘭股市相關業務。