在紐約證券交易所上市的經紀商First Horizon Advisors, Inc.（股票代碼：NYSE:FHN）已同意支付325,000美元的民事罰款，以解決美國證券交易委員會（SEC）的指控。SEC今日發布的聲明披露，First Horizon未能充分維護和執行政策和程序以遵守最佳利益監管（Regulation Best Interest，簡稱Reg BI）。
監管機構發現First Horizon在遵守這項新規則方面存在多項失誤。其中包括在未掌握所有必要準確信息的情況下向客戶提出建議，無法正確審查某些帳戶。
根據SEC的調查結果（First Horizon既未承認也未否認），該經紀商除了接受罰款外，還同意接受譴責和停止及終止令。
SEC對最佳利益監管的執法是其更廣泛努力的一部分，旨在確保經紀商以客戶的最佳利益行事，為其投資組合提供適當的建議。
截至目前，代表First Horizon的律師尚未就此事發表任何評論。SEC今天的公告標誌著First Horizon這一特定監管問題的結束，該公司同意按照指定條款解決指控。
Reuters為本文提供了報導支持。
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