FX168財經報社(香港)訊 前美國證監會互聯網執法官員John Reed Stark在週二(6月13日)發推傳出重磅消息，他稱有多個跡象表明美國司法部將提交，或是已經提交對幣安及其首席執行官趙長鵬(CZ)的刑事指控。
John在推特上發表長篇分析文章，他寫道：「在美國證監會執法部門工作近20年並管理了許多和司法部的聯合起訴，恕我直言，存在一連串的跡象表明，美國司法部將提交或已經蓋章提交和幣安相關的刑事起訴書。洗黑錢涉及僞裝金融資產，以便在不被發現產生它們的非法活動的情況下使用它們。」
他繼續補充：「對我來說，美國商品期貨交易委員會(CFTC)和證監會的投訴，讀起來更像是刑事起訴書，充斥着欺詐、欺騙、妨礙司法和洗黑錢的指控。」
(來源:Twitter)
美國CFTC的行動
回顧整起幣安事件，最初是由美國CFTC提出投訴。John指出，美國CFTC對幣安提出長達76頁的投訴，指控趙長鵬和運營幣安平臺的3個實體多次違反法規。該投訴還指控幣安前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安的違規行爲。
美國CFTC提供的證據表明，Samuel知道某些幣安客戶「來這裏是爲了犯罪」。美國當局稱，Samuel向監管機構保證了幣安的合規做法，他後來在給同事的內部消息中承認這是一個詭計。CFTC還指控他幫助客戶規避合規控制，包括建議用戶從事潛在的非法活動以避免被標記。另外，還幫助美國VIP客戶逃避幣安的合規控制，包括對通過IP地址識別的美國客戶進行故障排除。
舉例而言，Samuel在2019年7月關於本應「限制」訪問幣安平臺的客戶的談話中說，「他們可以使用虛擬專用網絡(VPN)，但我們不應該告訴他們，它不能來來自我們，但我們總是可以通知我們的朋友，或是第三方發佈，這不在幣安的保護傘下」。
美國CFTC進一步指控幣安、趙長鵬和Samuel在美國境外進行了某些旨在規避CFTC監管的活動，例如指導美國客戶以及其他客戶如何規避幣安的合規控制。
美國證監會的行動
就如同美國CFTC，美國證監會提交長達136頁的投訴稱，幣安實體和趙長鵬共同混入了數十億美元的資產客戶資金，並祕密將其轉移到趙控制的另一家公司，以數十億美元中飽私囊，同時將投資者的資產置於重大風險之中。
針對幣安的一些指控與導致FTX癱瘓的行爲相呼應，這些行爲此前導致FTX創始人SBF因使用客戶存款作爲自己的私人存錢罐而受到刑事指控。美國證監會稱，由趙長鵬控制的貿易公司Merit Peak的銀行賬戶收到超過200億美元，其中包括來自幣安平臺的客戶資金。Merit Peak隨後將「這些資金的絕大部分」轉移給一家身份不明的公司，「這些轉移似乎與購買幣安推出的BUSD美元穩定幣有關。
美國證監會還指控趙長鵬，使用他擁有的一家名爲Sigma Chain的公司，通過進行廣泛的市場操縱操作來人爲地擡高幣安的價值，有時是針對客戶，並且該加密平臺正在將數十億美元的投資者資產發送給趙長鵬擁有的另一家名爲Meri Peak的公司。
此外，美國證監會稱，趙長鵬讓許多高價值的美國客戶繼續訪問其主要平臺，儘管此前公開聲稱這些客戶無法訪問主平臺。與CFTC的行動一樣，美國證監會還指控趙長鵬設計、實施並參與了廣泛的欺騙、利益衝突、不披露和蓄意逃避法律的網絡。
除其他事項外，美國證監會稱，雖然趙長鵬和幣安公開聲稱美國客戶被限制在幣安(Binance.com)上進行交易，但與之形成鮮明對比的是，趙長鵬和幣安顛覆了自己的控制，祕密允許高價值的美國客戶進行交易繼續在Binance.com上交易平臺。
作爲美國證監會緊急動議的一部分，該機構尋求一系列極端補救措施，包括命令凍結趙長鵬控制的BAM公司的資產，以及命令被告歸還爲趙長鵬控制、價值數十億美元的BAM Trading 和BAM Management客戶資產。尋求此類緊急救濟通常意味着，美國證監會認爲他們現在可以說服法官，被告犯有欺詐行爲，並且投資者資金面臨風險。
美國證監會會計聲明
John提到，美國證監會的幣安緊急行動證明了一個不是狂野西部，而是更類似於行屍走肉後世界末日無政府狀態的加密世界。舉例而言，據稱幣安和趙長鵬使用傳統金融裏的Silvergate Bank和Signature Bank，在趙長鵬控制的衆多公司之間轉移法定貨幣和加密貨幣。
由其會計專家整理的證據，描述了一些明顯有罪的資產轉移，包括：
1. 向Simpson Marine(SEA)Pte Ltd.支付1100萬美元，這似乎是一家高端香港遊艇經紀公司；
2. 5470萬美元從Signature Bank提款至INSURED AIRCRAFT TITLE SERVICE LLC，這是一家位於俄克拉荷馬州的私人飛機產權和託管公司；
3. 來自Coinbase的4.24億美元，也在美國證監會的審查之下等。
根據AML專家Alison Jimenez的說法：「這裏唯一缺少的是Lambo跑車的購買。」
此外，美國證監會確定了趙長鵬實益控制下的數十個幣安賬戶。其中許多賬戶顯示出，趙長鵬控制的各個實體之間存在交易，顯然幾乎可以互換使用。舉例而言，美國證監會稱，有120億美元被匯給趙長鵬，1.62億美元被匯給由幣安官員後臺控制的新加坡公司，這些公司被確定爲陳光英(Guangying Chen)，他們的名字與幣安沒有明顯聯繫。美國證監會表示，發送給趙長鵬和陳光英的大部分資金，現在都在「離岸」賬戶中，即在美國境外。
趙長鵬妨礙司法
John解釋，妨礙司法廣義上是指個人非法阻止或影響政府訴訟結果的行爲。美國CFTC聲稱，在趙長鵬的指示下，Samuel制定了一項政策，指示與VIP客戶打交道的員工及時通知他們有關其賬戶的執法查詢。
「VIP團隊將通過所有可用的方式聯繫用戶，包括短信、電話等，通知他們的帳戶已被凍結或解凍。不要直接告訴用戶運行，只是告訴他們他們的帳戶已經被解凍並被XXX調查。如果用戶是大交易員，或者是聰明的交易員，他/她會得到提示，」John表示，據稱內部是這樣說明的。
根據美國CFTC的說法，趙長鵬設計一個祕密陰謀，指示美國的VIP客戶逃避幣安的合規控制，並指示幣安員工確保所有關於他們控制顛覆的通信都發生在有助於自動銷燬證據的應用程序上。
據稱，幣安爲執法部門針對的任何客戶提供專門的服務。根據CFTC，Samuel按照趙長鵬的指示制定名爲「管理LE信息和資金轉移請求」政策。幣安甚至使用Signal的自動刪除功能進行通信，甚至在幣安收到美國CFTC的文件請求後，幣安據稱向其人員分發了文件保存通知。
John舉例，趙長鵬與一位最終成爲幣安機構銷售主管的員工進行了以下交流：「VIP團隊成員表示，嗨趙長鵬，我瀏覽了受影響的API客戶列表，其中包括許多大型戰略客戶，其中包括一家總部位於芝加哥的貿易公司，目前是前5大客戶，佔我們交易量的12%。」
他引述趙長鵬所說：「提醒他們確保他們不是從美國IP連接的，不要留下任何書面形式。我們還要確保我們不會首先通過該電子郵件攻擊最大的做市商，有信號嗎？」
展望未來
John最後指出，美國證監會在其支持備忘錄中指出，「據廣泛報道，幣安和趙長鵬正在接受美國刑事當局的調查」。
他提到，美國證監會顯然正在與刑事檢察官和美國聯邦調查局(FBI)特工合作，但沒有透露其他信息。「美國CFTC或證監會的案件都沒有重點關注洗黑錢，恕我直言，這是爲美國司法部與幣安相關的刑事訴訟劃出，並保留的起訴空間。」
「我的看法是，美國司法部正在與證監會、CFTC和多個線人合作，下一個斧頭要砍的是提交或開封與幣安相關的刑事指控。」
「失敗後果自負。」
(來源:Twitter)