FX168財經報社(香港)訊 美國商品期貨交易委員會(CFTC)在芝加哥聯邦法院，起訴全球最大加密交易所幣安(Binance)，以及其創始人兼首席執行官趙長鵬。當局表示，幣安沒有正確註冊違反監管規定，尋求永久封禁。而中國低調支持之下，香港計劃6月允許交易加密貨幣，現如今趙長鵬和同樣被起訴的孫宇晨正在加快腳步，迴歸中國市場的懷抱。
美國CFTC至少從2021年開始，就一直在調查Binance是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時，向該機構進行註冊。但CFTC表明，幣安沒有正確註冊，從而逃避了義務。
該機構強調，將尋求對幣安及其相關實體實施永久性的交易和註冊禁令，禁止涉及商品利益和加密貨幣商品的交易、控制等行爲。受此消息打擊，比特幣一度跌破27000美元、以太坊失守1700美元，幣安平臺幣BNB則跌超5%，最低報306.45美元。
這份長達74頁的起訴文件中，究竟它是否真的抓到幣安違法的證據，而它發起訴訟的依據又是什麼，成爲投資者持續追擊的焦點。
根據該監管提供的紀要說明，共有10點值得關注：
1. 幣安營運着世界上最大的中心化數字資產交易平臺，出現在一個不透明的企業實體網路中，所有這些企業實體最終由趙長鵬掌控，組成一個共同企業。幣安報告的大部分交易量和盈利來自於其對位於美國客戶的廣泛招攬和訪問，這些客戶透過幣安平臺進行多種不同類型、涉及跨州商業的數字資產現貨和衍生品交易。
2. 自2019年7月至今，在趙長鵬的指導和控制下，並在故意和實質性協助下，幣安已經推廣並接受訂單、財產以作爲保證金，以及營運一個場所，用於爲美國的個人提供數字資產商品，包括比特幣、以太坊和萊特幣的期貨、期權、掉期和槓桿零售商品交易服務。
3. 自2017年推出其平臺以來，儘管幣安公開表示其意圖「阻止」或「限制」位於美國的客戶訪問其平臺，但它採取了一種有計劃的、分階段的方法來增加其在美國的影響力。平臺最初的戰略定位是針對零售客戶的招攬，但在之後的階段，幣安越來越依賴於位於美國的人員和供應商，並積極培養了位於美國的有利可圖的商業重要的VIP客戶，包括機構客戶。
4. 被告人忽視適用的聯邦法律，同時促進幣安的美國客戶羣，因爲這對他們來說是有利可圖的。例如，根據幣安2020年8月的文件，該平臺從衍生品交易中獲得6300萬美元的收入，約16%的帳戶由幣安確定爲位於美國的客戶持有。到2021年5月，幣安從衍生品交易中獲得的月收入已增加到11.4億美元。幣安選擇優先考慮商業成功，而非遵守美國法律的決定。
5. 幣安故意掩蓋了其營運交易平臺的實體身份和位置，例如面向客戶的使用條款聲稱是客戶與一個名爲Binance Operators實體之間的合約，這個術語沒有具體含義。雖然在相關期間的不同時間，幣安在許多地點都設有辦事處，包括新加坡、馬爾他、杜拜和東京，但幣安故意不披露其行政辦公室的位置。
6. 趙長鵬及幣安高階管理層的其他成員未能正確監督平臺的活動，實際上，他們積極促進了違反美國法律的行爲，包括協助和指示位於美國的客戶規避幣安聲稱實施的合規控制，以防止和檢測美國法律的違規行爲。
7. 儘管幣安招攬並依賴位於美國的客戶爲其各種市場產生收入並提供流動性，但幣安從未以任何方式向美國CFTC註冊，並無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測資金控制的法律，這違反了《商品交易法》。
8. 在相關期間，通過幣安平臺的營運，被告在高級員工的協助下，以及趙長鵬違反CEA和法條的核心規定。
9. 除非本法院加以限制和禁止，被告很可能會繼續從事本訴訟中所述的行爲和類似的行爲和做法。
10. 因此，美國CFTC根據CEA第6c條提起本訴訟，以禁止被告的非法行爲和做法，並迫使他們遵守該法案。此外，CFTC尋求民事罰款和補救性附帶救濟措施，包括但不限於交易和註冊禁令、沒收、判決前和判決後利息，以及法院認爲必要和適當的其他救濟措施。
趙長鵬官方迴應原文如下：
今天，儘管我們與美國CFTC合作了兩年多，但該機構提出一份意想不到且令人失望的民事投訴。初步審查後，投訴似乎包含不完整的事實陳述，我們不同意投訴中指控的許多問題的定性。雖然我們只能在適當的時候給出完整的回覆，但我們將在下面解決幾個關鍵點。
合規與美國封鎖技術。Binance.com開發一流的技術來確保合規性。Binance.com是第一個實施強制性KYC計劃的全球(非美國)交易所，並且今天仍然是KYC和AML的最高標準之一。我們通過國籍、IP包括美國以外常用的VPN端點、移動運營商、設備指紋、銀行存款和取款、區塊鏈存款和取款、信用卡號碼等來阻止美國用戶。據我們所知，沒有其他公司使用比幣安更全面或更有效的系統。
與執法部門的合作和透明度。 幣安致力於在美國和全球範圍內保持透明度並與監管機構和執法部門(LE)合作。幣安合規團隊目前有超過750人，其中許多人具有執法和監管機構背景。迄今爲止，我們已經處理了55000多個LE請求，僅2022年就協助美國LE凍結/扣押了超過1.25億美元的資金，2023年至今已達到1.6億美元。我們打算繼續尊重美國和世界各地的其他監管機構並與之合作。
註冊和許可。Binance.com擁有全球最多的許可證/註冊數量，16個並且還在增加，並且受到我們用戶社區的好評。
貿易。Binance.com在任何情況下都不會以盈利爲目的進行交易或「操縱」市場。幣安在多種情況下「交易」。我們的收入來自加密貨幣。我們確實需要不時地轉換它們以支付法定或其他加密貨幣的費用。我們有附屬機構爲流動性較低的貨幣對提供流動性。這些附屬公司受到特別監控，不能賺大錢。
就個人而言，我在幣安有兩個賬戶：一個用於幣安卡，一個用於我的加密資產。我吃我們自己的狗糧並將我的加密貨幣存儲在Binance.com上。我還需要不時轉換加密貨幣以支付我的個人開支或卡片。
Binance.com對員工有90天禁止日交易規則，這意味着您不得在最近一次購買後的90天內出售代幣，反之亦然。這是爲了防止任何員工積極交易。我們還禁止我們的員工進行期貨交易。此外，我們對任何有權訪問私人信息的人都有嚴格的政策，例如列表詳細信息、Launchpad等。他們不得買賣這些代幣。
我本人嚴格遵守這些政策。我也從未參與過Binance Launchpad、Earn、Margin或Futures。我知道我的時間最好的用途是建立一個可靠的平臺來爲我們的用戶提供服務。
在幣安，我們尋求友好解決所有問題的方法。我們與世界各地的監管機構和政府機構合作。雖然我們並不完美，但我們堅持高標準，通常高於現有法規的要求。最重要的是，我們相信我們的用戶在任何時候都應該做正確的事。在通往金錢自由的旅程中，我們並不期望一切都一帆風順。我們不迴避挑戰。
另外在推特，趙長鵬引用其年初發布的「2023專注目標及建議」的第四條款作出迴應，「Ignore FUD, fake news, attacks, etc.」，即呼籲投資者忽略市場恐慌消息、假新聞、惡意攻擊等。
孫宇晨、趙長鵬準備迴歸中國市場
火必(Huobi)全球顧問、Tron創始人孫宇晨(Justin Sun)也同樣遭到美國起訴，美國證監會此前公佈對孫宇晨的欺詐和證券違規指控。這些指控涉及孫宇晨通過操縱這兩種代幣的交易活動進行欺詐，在實際交易並不存在的情況下製造活躍交易的假象。
香港計劃6月向民衆開放交易比特幣、以太幣和其他加密貨幣。政策聲明已經開始產生結果，超過80家從事虛擬資產服務的地區和外國公司連接查詢各種主題。很多查詢涉及政策將如何實際實施，建立業務的可行性，以及接納國際人才的簽證要求是什麼。公司所屬類別包括但不限於區塊鏈基礎設施、交易平臺和網絡安全。這些公司位於新加坡、英國和加拿大等地。
孫宇晨對香港此舉表示讚賞，表示很高興看到有關部門的承諾和支持。他進一步表示，香港在該領域處於領先地位，有幾家初創公司進入Web3領域。他表示，「100%有信心」香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)將授予火必虛擬資產服務提供商(VASP)牌照。
「毫無疑問，火幣有100%的信心獲得許可，因爲火幣是亞洲領先的區塊鏈平臺之一。」 在發佈VASP許可證指南時，Sun表示火必是第一個申請的加密貨幣交易所。他還透露與證監會舉行會談，就制定適當的數字資產框架提供建議。
「香港政府希望聽取各種區塊鏈參與者的建議。」
面對美國監管鐵拳，趙長鵬也顯示出對香港的興趣。幣安傳出正在爲所需職員以申請在香港提供服務的牌照，這突顯趙長在美國面臨越來越嚴格的審查之際，積極紮根亞洲的努力。趙長鵬也證實，將在4月中與香港財政司司長陳茂波共同出席香港Web3節，並會發表在線演講。
《日經亞洲》(Nikkei Asia)引述熟悉該公司舉措的人士透露，這家數字資產專家最近聘請一名「負責人員」，一名獲得香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)許可的個人，並正在尋找一名專注於香港的政府關係總監。所有提供金融服務並與證監會打交道的公司必須聘請至少兩名負責人員，才能在該地區獲得許可證。
趙長鵬將於4月參加由HashKey Group和萬向區塊鏈實驗室共同舉辦，並得到香港當局支持的Web3節。陳茂波也已經確認，將出席香港Web3節。這個爲期4天的活動，將有超過10000名與會者、300位傑出的行業演講者、約100個Web3項目、世界各地的社區合作伙伴和媒體合作伙伴聚集在一起交流、分享，並通過高級內容和小組討論學習。
另外值得關注的是，彭博社援引知情人士透露，中國國有銀行成爲最新提供服務的目標。交通銀行、中國銀行和上海浦東發展銀行的香港分行，已經開始向當地加密貨幣公司提供銀行服務，或者已經對該領域進行了調查。
「一位知情人士說，至少有一次，一家中國銀行的銷售代表甚至拜訪了加密貨幣公司的辦公室，推銷其服務，」彭博社寫道。
以下是CMTrade對比特幣的每日技術分析：
比特幣在27039美元附近震盪，趙長鵬被起訴意味着，市場上再添一樁對加密貨幣不利的案件。4小時圖看，高位空頭動能維持窄幅震盪，緩慢下行，市場空頭情緒開始慢慢顯現。
短期內有繼續下行的跡象，MACD指標處於看漲區域，緩慢下移至0軸附近。RSI指標在離線端處於50弱勢平衡。
阻力位：27820 28381
支撐位：26524 26016
交易策略：27312下方看跌，目標26524 26016