紐約 - 金融服務和投資管理公司WisdomTree, Inc.已同意向美國證券交易委員會（SEC）支付400萬美元的民事罰款，以解決與其交易所交易基金（ETFs）相關的違規指控。
SEC今天宣布了這一消息，此前於2024年8月5日向WisdomTree Asset Management, Inc.（WTAM，WisdomTree的全資子公司）發出了Wells通知。
SEC的初步裁定建議對WTAM採取執法行動，指控其違反聯邦證券法。這些指控涉及WTAM管理的三隻ESG重點ETF，這些基金於2020年3月推出，並於2024年2月清算。在運作期間，這些基金的平均累計資產管理規模約為1.19億美元。
WTAM在不承認或否認指控的情況下，同意SEC的命令，停止並終止未來違反1940年投資顧問法和1940年投資公司法的特定條款。除了罰款外，WTAM還同意遵守某些承諾。
除罰款外，WisdomTree預計與SEC事務相關的所有法律和其他相關費用將由保險承擔，但需扣除100萬美元的免賠額。
這項和解解決了SEC對WTAM在ESG重點ETF方面行為的調查。WisdomTree的前瞻性聲明警告了與此事相關的潛在責任和法律費用，詳見該公司截至2023年12月31日的年度報告和向SEC提交的其他文件。
WisdomTree原名為WisdomTree Investments, Inc.，更早之前稱為Index Development Partners Inc.和Financial Data Systems，在特拉華州註冊成立，總部位於紐約。其普通股和優先股購買權在紐約證券交易所以"WT"的代碼進行交易。
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