24K99訊 前交易員提出重磅指控,稱摩根大通欺騙了黃金市場。在審判3名被控欺詐的前銀行雇員作證時說,摩根大通公司的黃金交易和銷售團隊如此專注于賺錢,以至于他們多年來一直通過所謂的欺騙交易來欺騙市場。他們提到,摩根大通制造虛假需求,推動金價上漲,不總是有效但足夠成功。
“我們的工作是不惜一切代價賺錢,”2017年前在該銀行擔任交易員的埃德蒙茲(John Edmonds)提到說,利用欺騙性交易來操縱各種貴金屬的價格,幾乎是一種每天都能產生利潤的方法。“當時每個人都在辦公桌上做這件事,而且效果很好。”
埃德蒙茲正在作證指控他的前任老板邁克爾·諾瓦克(Michael Nowak)、交易部門的長期負責人、黃金交易員格雷格·史密斯(Gregg Smith)和對沖基金推銷員杰弗里·魯弗(Jeffrey Ruffo)。埃德蒙茲周二在芝加哥告訴聯邦陪審團,該團隊不僅買賣貴金屬,而且在埃德蒙茲擔任交易員的十年間,系統地作弊以幫助自己和他們的頂級客戶。
埃德蒙茲描述他是如何在摩根大通學會惡搞的,如果他想以更高的價格賣出,他會在當前市場價格之上下訂單,然后以更高的價格下大量訂單,然后在執行之前取消訂單。他說:“我想通過制造虛假的需求指示,借此來推動價格上漲。”
他強調說,雖然這項技術并不總是有效,但它已經足夠成功,交易臺上的每個人每周都會使用幾次。“如果我們想低價買入,我們可以,”他說。“如果我們想賣出高價,我們可以。”
埃德蒙茲是少數合作者中的第一個,他們將作證,檢察官說這將支持他們的說法,即諾瓦克、史密斯和魯弗在2008至2016年期間,參與敲詐勒索企業。埃德蒙茲是貴金屬部門第一個承認犯罪和暗中合作對付前同事,他對2018年與欺騙有關的陰謀和商品欺詐指控認罪。
檢察官聲稱,諾瓦克辦公桌上的交易員將欺騙作為一種核心商業行為,在近十年內進行超過50000次,盡管陪審團只會聽到其中的一小部分。律師表示,政府的案件是基于對證據的誤讀和對埃德蒙茲等證人的依賴,他們正在作證以獲得輕處罰。如果所有罪名成立,3人將面臨數十年的監禁。
埃德蒙茲是布魯克林人,擁有紐約皇后區圣約翰大學的學位,2009年以約80000美元的薪水加入摩根大通的貴金屬部門。他告訴陪審團,埃德蒙茲的主管和辦公桌上的更高級成員向他展示了如何分層交易,并補充說,辦公桌上的人都明白這是交易貴金屬期貨的方式。
上周五,檢察官將交易臺描述為一個沒有墻壁或門的小區域,諾瓦克、埃德蒙茲和其他人并肩坐在那里,相距僅幾英尺。司法部欺詐檢察官露西詹寧斯告訴陪審團,團隊中的每個人“都能看到和聽到每個人在做什么”。
諾瓦克的律師大衛邁斯特告訴陪審團,埃德蒙茲“渴望取悅”,但他的交易技巧“并沒有成功”,他的工作被解雇了。即使在摩根大通的交易員中,埃德蒙茲也很引人注目。有時,他會在正版合約的另一面下達多達400份合約的訂單,而他對涉及白銀期貨的交易供認不諱。
周二早些時候,陪審員聽取了紀念碑經濟集團有限責任公司(Monument Economics Group LLC)顧問克里斯托弗·杰克曼(Christopher Jackman)的證詞,他被司法部以140萬美元的價格聘請,以分析芝加哥商品交易所的數據并記錄政府聲稱的欺詐交易,以及摩根大通成員的聊天記錄。
杰克曼曾在2010年舉例說明,當時芝加哥商品交易所的數據顯示,史密斯以低于最佳買入價50美分的價格下達5份黃金期貨合約的買單,然后很快又下達170份賣單。杰克曼說,當時史密斯的賣出訂單占市場上可見訂單的一半以上。價格下跌,史密斯執行他的5個買單,然后在執行前取消所有170個賣單,所有這些都在大約3秒鐘內完成,杰克曼說。
在2012年1月的數據中,數據顯示,諾瓦克下達賣出5份價值約80萬美元的黃金合約訂單,隨后下達買入80份價值1300萬美元的合約的訂單,這在當時占可看到訂單的1/3以上。市場,杰克曼說,在價格上漲后,諾瓦克執行所有5個賣單并取消了所有買單,并補充說整個事件持續不到15秒。