智通財經APP獲悉，羣益期貨(香港)有限公司(羣益)因在2017年1月至2018年12月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定，遭香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)譴責及罰款495萬港元。香港證監會調查發現，羣益在關鍵時間內沒有對100名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統進行任何盡職審查，以致未能妥善評估並管理與其客戶使用該等客戶自設系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。
此外，香港證監會識別到存入五名客戶的帳戶內的款項與其所聲明的財政狀況並不相稱。由於羣益沒有維持有效的監察系統，故未能偵測及評估有關存款並進行適當的查詢，也未能妥善處理相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
香港證監會認爲，羣益的系統及監控措施不足及成效不彰，且該公司沒有確保《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢指引》和《操守準則》獲得遵從。
香港證監會在決定對羣益採取上述紀律處分時，已考慮到：
羣益沒有勤勉盡責地監察其客戶活動，以及沒有設立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監控措施，乃屬嚴重缺失，因爲這可能會損害公衆對市場的信心和破壞市場的廉潔穩健;
有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈信息，以示有關缺失不可接受;
羣益的管理層在有關期間後已有所變動;
羣益在解決香港證監會提出的關注事項時表現合作;
羣益過往並無遭受紀律處分的紀錄。