智通財經APP獲悉,香港證監會禁止高盛(亞洲)有限責任公司及高盛(亞洲)證券有限公司(統稱高盛)前交易員鄭仲升(男)重投業界六個月,由2024年9月20日起至2025年3月19日止。調查發現,鄭於2020年8月24日爲客戶買入公司X股份時,發出錯誤的交易指示。他在系統內誤把2,232,000股輸入爲232,000股,導致在執行客戶的交易指示時少買200萬股股份。同日收市後,鄭獲提醒有關交易執行錯誤,但卻在四日後才向高盛管理層及合規部彙報此事。證監會經調查後採取上述紀律行動。
證監會發現,鄭在試圖透過以下方式糾正交易執行錯誤時,曾以不誠實的手法將之隱瞞:
安排便利交易以買入尚欠的200萬股股份,藉以滿足客戶的交易指示;
向參與執行便利交易的高盛同事作出失實陳述,聲稱他已就有關交易取得客戶的同意,但事實卻非如此;
向客戶的帳戶記入原有交易的較低價格,而非便利交易的較高價格,令高盛更難偵測到有關錯誤。
證監會認爲鄭的行爲違反了《操守準則》,而他並非獲發牌的適當人選。
證監會在決定上述處分時,已考慮到所有相關情況,包括:
鄭的失當行爲是不誠實的;
鄭沒有藉由其失當行爲來獲取任何個人金錢利益,亦無導致任何客戶損失;
鄭承認自己的失當行爲,並自行向證監會彙報有關事件;
鄭就自己的行爲表示悔意;
鄭過往並無遭受紀律處分的紀錄。