FX168財經報社(亞太)訊 美國司法部本週在官網公告，傳奇交易員Arthur Hayes領導的BitMEX加密貨幣交易所承認違反《銀行保密法》(BSA)，未能實施強力而有效的「瞭解你的客戶」(KYC)用戶身份認證，以及反洗黑錢(AML)措施，相關負責人可能將因此面臨最高5年監禁。
美國司法部指控BitMEX的3名聯合創始人Arthur Hayes、Samuel Reed和Benjamin Delo，還有該交易所聘僱的第一位員工Gregory Dwyer。公告指出，自2015年9月至2020年9月期間，他們故意不在交易所上實施應有的KYC和AML措施。
(來源:DOJ)
公告強調：「該公司及其高管知道自己向美國用戶提供服務，因此必須實施KYC和AML計劃，但他們選擇無視這些法規，僅要求用戶提供電子郵件便能使用BitMEX交易所服務。」
美國司法部指出，BitMEX對此反而採取了違法行爲，試圖將該公司排除在美國法律的適用範圍外。
「作爲BitMEX交易所故意逃避美國反洗黑錢法律的一部分，該公司甚至向銀行謊報子公司Shine Effort Inc. Limited的用途及性質，以便在美國金融系統中轉移數百萬美元，」公告續稱。
「實際上，該空殼公司是由Delo所控制。」
早在2020年，美國商品期貨交易委員會(CFTC)曾就類似指控控訴BitMEX及其相關高管，而他們在當時也均認罪，並最終在2022年宣判3名聯合創始人緩刑，並且需要支付約3000萬美元的罰款。
負責偵辦此案的檢察官Damian Williams表示，BitMEX有意地不去建立、實施並落實有效的反洗黑錢計劃。
他說道：「儘管BitMEX交易所是2015至2020年間全球領先的加密貨幣衍生品平臺之一，但正如BitMEX創始人及相關高管於2022年坦承的那樣，該公司在美國營運的期間內並沒有實施任何有意義的反洗黑錢措施。」
「BitMEX交易所因此成爲了大規模洗黑錢和逃避制裁的工具，並對金融系統的完整性構成了嚴重威脅，」他補充說道。
承認違反法規後，BitMEX及其實體HDR Global Trading負責人，將可能因此面臨最高5年的監禁和罰款。
BitMEX針對美國司法部指控做出的迴應，和2020年面臨指控時相似，BitMEX強調早已接受並已對此進行了全面整改。
「我們已經接受了《銀行保密法》的指控，並將尋求加速判決聽證會，且主張不應再額外罰款，因爲我們的創始人已在先前就與CFTC和金融犯罪執法網路(FinCEN)達成的‘不承認、不否認’協議，且支付了鉅額罰款。」
該交易所也提到，自銀行保密法指控所涉時期以來，該公司的合規標準及活動已發生了巨大變化。
「2020年，我們實施了業界領先的用戶驗證計劃，該計劃經過獨立審計師兩次審覈，以確保美國人不可以在BitMEX上進行交易。而我們的KYC和AML計劃，也已根據其他主要金融中心及全球複雜司法轄區的制度進行了獨立審計。」
BitMEX最後重申，這項指控並不會影響公司業務營運，而BitMEX平臺將繼續引領市場，成爲最安全、最專業、受信賴且財務狀況最穩定的加密衍生品交易所。