智通財經APP獲悉,Robinhood Markets(HOOD.US)披露收到了美國證券交易委員會(SEC)工作人員的“韋爾斯通知”(Wells notice)。
據瞭解,“韋爾斯通知”是SEC對在美上市公司進行民事訴訟前發出的非正式提醒,接到通知的上市公司可以在收到正式訴訟前跟SEC進行溝通和協商。
SEC工作人員告知Robinhood Crypto(RHC),它做出了“初步決定”,建議SEC對RHC提起執法行動,指控其違反了《1934年證券交易法》第15(a)和17A條。
潛在訴訟可能包括民事禁令訴訟、公共行政程序和/或停止和終止程序,並可能尋求禁令、停止和終止令、退還、民事罰款以及譴責、撤銷和限制活動。