智通財經APP訊，華西證券(002926.SZ)發佈公告，公司收到中國證券監督管理委員會江蘇監管局《關於對華西證券股份有限公司採取暫停保薦業務資格監管措施事先告知書》。
經查，公司涉嫌在金通靈科技集團股份有限公司(簡稱金通靈)2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在以下違規行爲：盡職調查工作涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載;持續督導階段出具的相關報告涉嫌存在不實記載;持續督導現場檢查工作涉嫌執行不到位。
根據相關規定，江蘇證監局擬對公司採取暫停保薦業務資格6個月的監管措施。
同日，公司收到江蘇證監局《關於對劉靜芳、張然採取認定爲不適當人選監管措施的事先告知書》《關於對鄭義、陳慶齡採取出具警示函監管措施的決定》。擬對金通靈2019年非公開發行股票保薦項目保薦代表人劉靜芳、張然採取認定爲不適當人選的監管措施，自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務;決定對金通靈2019年非公開發行股票保薦項目持續督導保薦代表人鄭義、陳慶齡採取出具警示函的監督管理措施。