智通財經APP獲悉，2月23日，中國證監會公佈境外發行上市備案補充材料要求(2024年2月2日—2024年2月22日)，其中，公示提到要求鼎信控股(已出具備案通知書)補充說明關於股權架構設立的合規性等情況。日前，鼎信控股獲中國證監會境外發行上市備案通知書，該公司擬發行不超過3,000,000股普通股並在美國納斯達克證券交易所上市。
具體來看，證監會公示指出，請鼎信控股就以下事項補充說明，請律師進行覈查並出具明確的法律意見：
一、請公司說明股權架構設立的合規性。(1)搭建及返程併購涉及的通過境外持股平臺持有公司股份的境內自然人、境內機構在外匯管理、境外投資等監管程序方面合規性的結論性意見；(2)山東鼎信設立及歷次股權變動均合法合規的結論性意見，山東納鑫收購山東鼎信股權的定價依據、公允性及稅費繳納情況；(3)山東納鑫收購山東鼎信股權是否屬於關聯併購，是否符合《關於外國投資者併購境內企業的規定》的規定。
二、請公司說明主營業務開展的合法合規性。(1)廢水、廢熱、廢氣、廢渣處理過程合法合規性；(2)已建、在建及本次募投項目是否屬於“高耗能”“高排放”項目，並提供相關依據。
三、請公司說明境內運營實體山東鼎信註冊資本未繳足的原因及合規性，是否對公司業務經營和償債能力構成重大影響。
據悉，鼎信控股的上市實體爲山東鼎信生態環境有限公司(簡稱“鼎信生態”)。據介紹，鼎信生態位於山東煙臺，隸屬於山東鼎信科技集團，註冊資本兩千多萬，是專業從事節能減排領域“四廢”(廢水、廢熱、廢氣、廢渣)處理及資源化利用的科技型公司。鼎信生態經營範圍主要包括蛋白廢水處理、河道生態治理、新農村污水處理、河道生態修復、黑臭水體整治等。