FX168財經報社(香港)訊 週五(2月9日)，中國證監會發表兩則消息，釋放出強監管信號。週三，中國更換證券監管機構的負責人，這一出人意料的舉動可能預示着中國將採取更有力的措施來支撐股市，中國的股指在早盤交易中出現波動。
新華社週三發佈消息稱，中共中央決定，任命吳清爲證監會黨委書記，免去易會滿的黨委書記職務；中國國務院決定，任命吳清爲證監會主席，免去易會滿主席職務。
官方通報沒有披露這項人事更動的原因，但易會滿在這個時間點上被免職，相信與近期中國股市跌跌不休，引發社會輿論和股民強烈不滿有關。
吳清是首位證監繫統出身的證監會主席。在他之前，歷任九位中國證監會主席都來自中國央行或大型國有銀行。在證監繫統工作期間，吳清積累了豐富的金融監管經驗，他作風強硬，曾處置過多家違規證券公司，在業界有「券商屠夫」之稱。
業內人士指出，吳清臨危受命掛帥中國證監會，向市場傳遞加強金融監管、維護市場秩序的信號。
銀河證券原首席經濟學家左小蕾接受《聯合早報》採訪時指出，中國目前的證券市場既有新問題，也有積重難返的老問題，制度性改革如何避免「治標不治本」，如何在市場波動時穩定投資者預期，爲市場注入新的活力，這些都非常考驗掌門人的智慧、勇氣，以及全方位的資源與能力。
證監會堅持「零容忍」執法，集中處理多名從業人員違法炒股
中國證監會週五指出，爲深入貫徹中央金融工作會精神，全面加強金融監管，堅持監管「長牙帶刺」，近日，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行爲。依託刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。
一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。
二是將1人涉嫌內幕交易行爲移送司法機關處理。
三是對46人採取行政監管措施，其中擬對3人採取認定爲不適當人選，對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。
四是對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啓動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
中國證監會表示，證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行爲。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，着力構築「不敢、不能、不想」違規炒股的長效機制。
下一步，中國證監會將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行爲監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展以下工作：
一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行爲的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行爲管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行爲管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。
二是強化監管執法。對違規行爲「露頭就打」，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建「一處違規、處處受限」的懲戒機制，加強違規行爲的通報警示，開展專項治理行動。
三是持續淨化行業生態。堅持「兩個結合」，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到「不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非爲」，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行爲基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理「嚴」的氛圍。
證監會對上海思爾芯技術欺詐發行違法行爲作出行政處罰
根據中國證監會披露的信息，近日，證監會對上海思爾芯技術股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱思爾芯或公司）申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行爲作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲註冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。
思爾芯於2021年8月提交科創板首發上市申請。作爲首發信息披露質量抽查企業，證監會於2021年12月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。證監會對其涉嫌欺詐發行行爲進行了立案調查和審理。經查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節「業務與技術」、第八節「財務會計信息與管理層分析」涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1,536.72萬元，佔當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1,246.17萬元，佔當年度利潤總額的118.48%。
證監會依法決定：對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執行官、總經理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會祕書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務官黎雄應處以150萬元罰款；對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。
中國證監會表示，實行註冊制，強調以信息披露爲核心，發行上市條件更加多元包容，發行上市全過程更加規範、透明、可預期。但實行註冊制，絕不意味着放鬆質量要求，在把選擇權交給市場，強化市場約束的同時，審覈把關和法治約束也將更加嚴格。下一步，證監會將全面落實黨中央、國務院決策部署，依法從嚴打擊證券違法活動，進一步加大新股發行領域現場檢查、現場督導、稽查執法力度，壓實發行人信息披露責任和中介機構「看門人」責任。堅持「申報即擔責」，對於涉嫌存在重大違法違規行爲的，發行人和中介機構即使撤回發行上市申請，也要一查到底。對財務造假、欺詐發行等違法違規行爲，證監會將以「零容忍」的態度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。