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花旗集團(C.US)違規推薦交易,被罰款近200萬美元

發布 2023-9-29 下午02:55
© Reuters.  花旗集團(C.US)違規推薦交易,被罰款近200萬美元
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智通財經APP獲悉,花旗集團(C.US)將支付近200萬美元,以了結美國監管機構的指控,該機構稱花旗旗下的兩家經紀公司向客戶推薦交易,卻沒有適當地向他們郵寄披露文件。

美國證券交易委員會(SEC)在其和解令中稱,這兩家經紀公司向大約13600名客戶推薦交易,但沒有向他們郵寄要求的披露文件,說明經紀人有義務爲客戶的最佳利益着想。

根據SEC的指導原則,客戶必須明確選擇以電子方式獲取披露信息。但該機構表示,除非客戶反對,否則花旗將停止向客戶郵寄文件。因此,花旗在2020年6月至2021年3月期間,向這些客戶提出的31600項證券建議,違反了證券規則。

目前 ,花旗發言人拒絕置評。該集團沒有承認或否認SEC的調查結果。

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