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香港證監會:RaffAello前負責人員因IPO保薦人缺失遭禁止重投業界兩年

發布 2023-7-11 下午04:57
香港證監會:RaffAello前負責人員因IPO保薦人缺失遭禁止重投業界兩年

智通財經APP獲悉,7月11日,香港證監會因RaffAello Capital Limited(RaffAello)前負責人員兼保薦人主要人員曾光輝(男)違反香港證監會《操守准則》而禁止他重投業界,爲期兩年,由2023年7月11日至2025年7月10日止。據了解,曾光輝于2017年至2018年期間爲保薦人主要人員,負責監督由RaffAello作爲獨家保薦人的上市申請的執行工作。

香港證監會發現,曾光輝沒有履行其作爲RaffAello保薦人主要人員、負責人員兼高級管理人員的職責,原因是他沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度處理該項上市申請;勤勉盡責地監督其下屬執行保薦人的工作;及確保RaffAello維持適當的操守標准和依循恰當的系統、監控措施及程序,以規管保薦人的工作。在決定采取有關處分時,香港證監會已考慮到所有相關情況,包括曾光輝作爲保薦人主要人員所犯缺失的嚴重性,及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

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