智通財經APP獲悉,12月21日,香港證監會譴責譴責國信證券(香港)經紀有限公司違反監管規定並處以罰款280萬港元,原因是國信在處理客戶資産及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定。
香港證監會調查發現,在2021年1月1日至2021年3月7日期間,國信爲取得財務融通,依賴1,009名客戶有效期已屆滿的常設授權,將他們的證券抵押品再質押給某家銀行作爲抵押品。證監會亦發現,在2020年5月至2020年11月期間,國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結單。
智通財經APP獲悉,12月21日,香港證監會譴責譴責國信證券(香港)經紀有限公司違反監管規定並處以罰款280萬港元,原因是國信在處理客戶資産及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定。
香港證監會調查發現,在2021年1月1日至2021年3月7日期間,國信爲取得財務融通,依賴1,009名客戶有效期已屆滿的常設授權,將他們的證券抵押品再質押給某家銀行作爲抵押品。證監會亦發現,在2020年5月至2020年11月期間,國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結單。