智通財經APP獲悉,當地時間周二,美國證券交易委員會(SEC)對高盛(GS.US)旗下的高盛資産管理公司(GSAM)提出指控,稱其涉及環境、社會和公司治理(ESG)的兩個共同基金和一個獨立管理賬戶未能遵守相關的政策和程序。GSAM同意支付400萬美元的罰款來解決這些指控。
SEC表示,在2017年4月至2020年2月期間,GSAM多次未能遵守涉及ESG的政策和程序。從2017年4月到2018年6月,該公司沒有披露一款産品的ESG研究政策和程序,而在政策和程序建立後,它未能在2020年2月之前始終如一地遵守這些政策和程序。
當GSAM將其基金作爲ESG産品進行營銷時,“他們必須建立合理的政策和程序,規定如何將ESG因素作爲投資過程的一部分進行評估,然後遵循這些政策和程序,以避免向投資者提供與實際操作不同的産品信息,”SEC執法部門副主任、氣候和ESG工作組負責人Sanjay Wadhwa表示。
此舉發生之際,SEC正在嚴厲打擊那些給其基金和策略貼上ESG標簽的公司。今年6月,高盛因ESG基金而受到SEC的民事調查。