智通財經APP獲悉,10月28日,香港證監會公開批評金龍世興資産管理有限公司違反《公司收購及合並守則》(《收購守則》),原因是其沒有披露就上海東正汽車金融股份有限公司股份進行的交易。
在2021年3月12日至2022年4月14日期間,金龍以Seahawk China Dynamic Fund的投資管理人身分,在要約期內就上海東正H股執行了53宗交易,但卻沒有按照《收購守則》規則22披露有關交易。金龍在有關時間擁有或控制上海東正已發行H股的5%以上,因此是上海東正的聯系人。
收購執行人員認爲,金龍作爲基金經理,應設有適當及足夠的合規系統,以確保遵從所有適用的監管規定。因此,有充分理據就該等違規事件采取上述紀律行動。
金龍承認其違反了《收購守則》,並同意接受對其采取的紀律行動。爲確保《收購守則》日後得到遵從,金龍已落實多項改善和補救措施。
香港證監會提醒有意利用香港證券市場的從業員及人士,在進行收購及合並相關的事宜時,應根據《收購守則》行事。尤其是,聯系人必須按照《收購守則》規則22具報其于要約期內就受要約公司(及要約公司,如屬證券交換要約)的有關證券所進行的交易。