FX168財經報社(北美)訊 當地時間周二(4月12日)，美國證劵交易委員會(SEC)再將12家中概股公司加入“預摘牌”名單，這是自3月以來第4批被納入名單的中概股公司。
具體名單包括：Microvast（微宏）、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。
SEC稱，上述12家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月3日。
根據SEC公布的《外國公司問責法》，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年)3年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報后(2024年初)面臨立即退市。
從市場反應來看，上述12家公司的股價周二并無劇烈波動，走勢更多的是與大盤整體相關。
隨著中國退市的迫近，全球指數基金正尋求撤出ADR
對中概股有敞口的全球指數追蹤基金經理正在推動指數提供商轉向在香港上市的中國公司，因為退市風險可能會攪擾規模370億美元、專注于中國市場的交易所交易基金(ETF)市場。
華盛頓方面要求全面查看這些公司的審計報告，但北京方面迄今拒絕了這一要求。如果沒有解決方案，中概股將在2024年之前退市，這可能會對持有大量ADR的ETF造成打擊。
Krane Funds Advisors的首席投資官Brendan Ahern表示:“我們已與所有指數提供商積極接洽，討論與ADR退市相關的風險。”Krane基金管理公司管理著基于滬深和摩根士丹利資本國際(MSCI)指數、專注于中國市場的ETF。
他表示:“被動ETF經理將希望他們的指數提供商從ADR轉向香港股票類別，以避免跟蹤錯誤。”他指的是ETF與其跟蹤的指數之間令人不快的表現差異。
“指數提供商的行動速度各不相同，”他補充道。
包括CSOP Asset Management和Samsung Asset Management在內的ETF管理公司表示，他們還敦促其指數提供商在有條件的情況下，將中國ADR換成香港上市的同類證券。
中國證券指數有限公司(China Securities index Co.)等一些規模較小的指數公司表示，他們已經開始轉換，但標普道瓊斯指數(S&P Dow Jones Indices)和MSCI等公司則更為謹慎，稱中美審計談判需要進一步明確，并對香港相對較低的流動性水平感到擔憂。
此外，許多活躍的基金經理不受指數跟蹤需求的束縛，已經拋售ADR，或轉向香港股票。
投資組合經理王毅(音譯)說，在CSOP與其指數提供商進行討論后，該公司管理的標普新中國板塊指數ETF (S&P New China Sector Index ETF)的ADR敞口已從一年前的逾30%降至6%。