智通財經APP獲悉,美國多名前證券監管官員和學者表示,特斯拉Tesla(NASDAQ:TSLA)CEO埃隆·馬斯克在收購推特Twitter(NYSE:TWTR)的9.2%股份的過程中可能錯過了關鍵的披露截止日期,因此有可能再次違反了美國證券法。
本周一(即4月4日),馬斯克透露他收購了推特的9.2%股份,從而成爲這家社交媒體平台的最大股東。受該消息提振,推特周一美股收盤大漲超27%。證券備案文件顯示,馬斯克在3月14日完成了這筆交易。
不過,美國證券法要求,如果投資者買入一家公司的5%或更多股份,那麽應該在交易的10天內披露信息。對馬斯克的這筆交易來說,披露的截止日期是3月24日。喬治城大學法律中心教授Urska Velikonja表示,如果超過了截止期限還沒有披露信息,那麽每次違規的民事罰款將高達207183美元。
盡管這筆罰款這對馬斯克而言並非大事。根據《福布斯》的數據,馬斯克是全球首富,淨資産達到3020億美元。然而,專家認爲,關于馬斯克買入推特股票的交易,監管機構有可能會對他涉嫌操縱市場的指控展開調查。同時,在針對馬斯克出售特斯拉股票的持續調查中,監管機構可能會尋求更嚴厲的制裁。
一些專家認爲,美國證券交易委員會(SEC)有可能基于交易流程中的瑕疵,對馬斯克的其他問題進行更多的處罰。密歇根大學法學院教授Adam Pritchard表示:“這並不是所謂的灰色地帶。馬斯克買入大筆股份,但沒有在10天內披露。這是一種違規行爲。因此站在SEC的角度,這是一起重要事件。”
此外,馬斯克在信息披露時提交的是13G表格,這種表格是用于被動持有股票的投資者。本周二有消息稱,馬斯克將在推特董事會任職,並推動該公司的變革。多名律師表示,若果真如此,那麽馬斯克應該使用維權投資者、高管和董事(這些人有能力影響股票發行人的公司管理和決策)使用的13D表格。
Schulte Roth & Zabel律師事務所全球股東維權集團聯合主席Eleazer Klein表示,馬斯克通過13G表格去申報是不合適的,監管機構可能有理由對此進行調查。
馬斯克與SEC之間的“羁絆”由來已久。馬斯克之前曾在推特上表示,已經獲得了將特斯拉私有化的足夠資金,而SEC隨後指控稱,這個說法是欺騙投資者。因爲這一違規行爲,馬斯克于2018年與SEC達成和解協議;根據協議,馬斯克在推特上發布某些內容時必須提前獲得批准。
目前,SEC已經開始調查馬斯克在2021年11月6日發布的推特帖子:當時馬斯克詢問自己的粉絲,是否支持他出售持有特斯拉股份的10%。Adam Pritchard表示,SEC可以“告訴法庭,馬斯克是違反證券法的累犯,因此需要受到更嚴厲的處理”。
在馬斯克收購推特股份但尚未披露之前,3月25日,馬斯克在推特上發起調查,內容關于“你是否認爲推特會嚴格遵守言論自由的原則”。一天後,馬斯克表示,他正在認真考慮建設一個新的社交媒體平台。
此外,在馬斯克宣布收購推特股份的前幾天,市場也出現了一些時機非常巧合的期權交易,這令許多期權分析師感到驚訝。SEC前執法律師、Dickinson Wright律師事務所政府調查和證券執法業務主席Jacob Frenkel表示,如果有證據表明,任何人提前知道了馬斯克買入推特股份的交易,SEC很可能展開調查。