FX168財經報社(香港)訊 12月29日晚間，中國證監會傳來消息。因聯想科創板IPO保薦未盡責，中金公司及5名責任人被證監會監管談話。
(截圖來源：中國證監會網站)
中國證監會網站12月29日公布《關于對中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監管談話監管措施的決定》(簡稱《決定》)。
《決定》稱，經查，證監會發現中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯想集團有限公司(以下簡稱發行人)申請在科創板上市過程中，未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程序，主要依賴發行人提供的說明性文件得出結論性意見，相關程序及獲取證據不足以支持披露內容，未能完整、準確評價發行人科創屬性。
《決定》顯示，上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第五條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定，證監會于2021年12月20日決定對中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監管談話的監督管理措施。
(截圖來源：中國證監會網站)
據中國基金報介紹，王晟目前是中金公司投資銀行部負責人、董事總經理，孫雷是2004年首批注冊保代，趙沛霖、幸科、謝晶欣均是中金公司保薦代表人。
今年，聯想在科創板“閃退”的事情引發輿論。從申請IPO到終止IPO，聯想只用了1個工作日，成為科創板史上最快撤回上市申請的公司。
聯想在9月30日提交了招股書，并且獲得上交所受理。據聯想公司已提交的科創板公開發行存托憑證招股說明書（申報稿），聯想集團本次擬公開發行不超過13.38億份中國存托憑證（CDR），占發行后股份總比例不超過10％，擬募集資金100億元。本次發行的保薦機構為中金公司。
隨后在國慶節之后的第一個工作日，即10月8日，聯想提交了關于撤回公開發行存托憑證并在科創板上市申請文件的申請——當日，上交所發布公告稱，已經終止了對聯想在科創板上市的審核。
10月10日，聯想集團解釋稱，撤回申請是考慮到公司業務規模及復雜度，招股說明書中的財務信息可能會在申請的審閱過程中過期失效。
聯想集團董事長兼CEO楊元慶表示，外界關于“聯想不達標科創板IPO標準”的傳聞“完全不存在”，聯想最近三個財年研發投入分別為102.03億元、115.17億元以及120.38億元，累計超過300億元，“這大大跨越了科創板相關的研發門檻”。
官網資料顯示，中國國際金融股份有限公司（簡稱中金公司）是中國首家中外合資投資銀行。自1995年成立以來，中金公司一直從事金融增值服務，建立了以研究和信息技術為基礎，投資銀行、股票業務、固定收益、資產管理、私募股權和財富管理全方位發展的業務結構。2015年，中金公司在香港聯交所主板掛牌上市。
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