FX168財經報社(香港)訊 12月24日，中國證監會廣西證監局披露一則行政處罰決定書和市場禁入決定書。時任大成基金信息技術部總監蔣衛強利用未公開信息進行證券交易盈利575.29萬元，被廣西證監局罰沒2301.17萬元，同時被采取10年市場禁入措施。
根據廣西證監局的行政處罰書顯示，2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛強擔任大成基金信息技術部總監職務，擁有大成基金恒生系統核心數據庫賬戶權限。任職期間，蔣衛強利用該賬戶權限使用辦公臺式電腦提取查看大成基金所管理的3個組合賬戶的歷史和實時交易數據，知悉該未公開信息。
(截圖來源：廣西證監局)
利用已知悉的未公開信息，蔣衛強開始進行趨同交易。一個于2015年1月22日開立于中國中金財富證券深圳某營業部的“郭某珍”證券賬戶，由蔣衛強控制，證券賬戶內資金均為蔣衛強所有。
2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛強利用知悉的未公開信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個組合賬戶趨同交易股票。上述期間，“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額66,856.16萬元，趨同交易盈利5,752,934.33元。
廣西證監局表示，蔣衛強上述利用未公開信息交易的行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述利用未公開信息交易行為。
根據違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規定，廣西證監局還決定對蔣衛強責令改正，沒收違法所得5752934.33元，并處以17258802.99元罰款。即合計罰沒2301.17萬元。
廣西證監局并對蔣衛強采取10年市場禁入措施。且自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
針對這一行政處罰，大成基金表示，已獲悉相關事項，屬蔣衛強個人行為，其年初已從公司離職。目前，公司的經營管理和基金投資運作正常。
大成基金表示：“大成基金一貫遵循‘持有人利益至上’的經營理念，對公司員工違法違規行為零容忍。”
大成基金表示，將繼續提高公司的經營管理和服務水平，切實保障投資者的合法權益。
今年8月17日，中國基金業協會首次發布了《公開募集證券投資基金管理人及從業人員職業操守和道德規范指南》，規范基金公司及其從業人員的職業行為，其中特別提到，基金管理人和從業人員應當堅決杜絕內幕交易行為和利用未公開信息交易行為。
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