FX168財經報社(北美)訊 據路透社周三（11月17日）報道，一份最新的研究報告顯示，美國證券交易委員會(SEC)在2021財年針對上市公司的執法行動降至七年來的最低點，但和解金額有所上升。
根據紐約大學和Cornerstone Research匯編的數據，在截至9月30日的一年里，美國證券交易委員會對上市公司或其子公司提起了53起執法行動，比前五年的平均水平低32%，是2014年以來的最低水平。這種下降恰好與新冠疫情和向民主黨領導層的過渡相吻合。美國證券交易委員會的執法活動往往在新主席接任的那一年下降。美國證券交易委員會主席加里-根斯勒（Gary Gensler）于今年4月中旬加入該機構。
有跡象表明美國證監會對華爾街和美國企業采取了越來越積極的姿態，因為美國證券交易委員會的執法主任Gurbir S. Grewal本月早些時候說，該機構2021財年的數字顯示執法活動的下降。Gurbir S. Grewal也是今年6月才正式出任執法主任一職。
周三的報告還顯示，在上市公司或子公司的訴訟中，實施的貨幣和解總額為18億美元，其中8.35億美元來自罰金和利息。
報告補充說，十年來第一次沒有上市公司或其子公司的被訴訟后認罪，而美國證券交易委員會官員在最近幾周已經表示，這將成為一個“優先的”懲罰選項。