智通財經APP獲悉，美國證券交易委員會(SEC)指控高盛集團(GS.US)一位前合規分析師涉嫌內幕交易。SEC周叁起訴Jose Luis Casero Sanchez，稱其利用在高盛華沙控制室的職位進入了一個控制室，該控制室儲存着“高盛參與並爲客戶提供咨詢的所有未完成和潛在的交易”的機密信息。監管機構稱，Casero Sanchez至少從非法交易中獲利47.17萬美元。
SEC指出，Casero Sanchez的工作是防止內幕交易的發生。高盛表示，Casero Sanchez負責“執行投資銀行的政策和程序，這些政策和程序的目的之一是確保其員工不利用重要的非公開信息進行交易”。
但SEC稱，從2020年9月至2021年5月，Casero Sanchez利用涉及至少45個高盛客戶的信息進行交易，包括Equitable Holdings Inc.、Cooper Tire and Rubber Co.、Norwegian Cruise Line Holdings Ltd.和Petco Health and Wellness Co.。
據了解，Casero Sanchez用其父母的名義進行了四個賬戶的交易。根據訴狀，該行在2021年5月就“某些可疑活動”訊問了他，一天後他辭職了。高盛要求法官凍結他們在美國的所有資産，包括非法內幕交易的利潤。但美國證券交易委員會表示，Casero Sanchez及其父母是居住在西班牙的西班牙公民。
據悉，Casero Sanchez進入的華沙控制室也是高盛打擊內幕交易努力的一部分。SEC稱，高盛在全球有8個這樣的控制室，負責維護所有潛在並購和融資的內部數據庫，並管理高盛投資銀行業務與銷售、交易、研究和投資管理業務之間的機密信息流動。
高盛發言人Patrick Scanlan在一份聲明中表示：“我們譴責這種惡劣的行爲，它違反了我們的行爲標准和商業原則。我們正全力配合SEC調查。”SEC的起訴書中沒有指認高盛，但高盛證實，Casero Sanchez在相關時間段曾在高盛工作。
但是，過去兩年，高盛就有多名員工被控進行內幕交易。前投資銀行部門副總裁Bryan Cohen于2020年1月承認泄露交易內幕。前研究分析師Brian Maguire今年4月被禁止進入證券業，因爲得知一位同事正在加倉股票後，兩次買進了該股票。前商業沖突分析師Mohammed Zina今年6月對英國內幕交易指控提出無罪抗辯。