智通財經APP獲悉,7月5日,香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)禁止茂宸證券前持牌代表劉戈重投業界,爲期12個月,由2021年7月3日起至2022年7月2日止。
據悉,香港證監會調查發現,劉作爲茂宸證券的客戶主任,在六名客戶以非親身方式在茂宸證券開立帳戶時,謊稱曾向他們提供過風險披露聲明。
同時,劉在公司不知情下,使用其母及其妻的網上交易帳戶進行交易。
香港證監會認爲,劉的失當行爲令他作爲持牌人的適當人選資格受到質疑。
香港證監會在決定有關處分時,已考慮到所有相關情況,包括:劉謊稱已向六名客戶提供風險披露聲明是罔顧後果所爲;劉過往並無遭受紀律處分的紀錄;及有必要向市場傳達強烈的訊息,防止再有類似的失當行爲發生。