智通財經APP獲悉，7月5日，香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)表示，譴責溢利證券有限公司(溢利)的行政總裁、董事、合規主任兼洗錢報告主任梁德成(男)並處以400,000元罰款，原因是他沒有遵守有關打擊洗錢的監管規定。
香港證監會在采取上述紀律行動前，已對溢利作出制裁，因該公司于2016年2月至10月期間在處理第叁者資金轉帳時，沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。
香港證監會發現，溢利在關鍵時間的違規行爲，歸因于梁德成沒有履行他作爲溢利高級管理層成員的職責。
特別是，梁德成當時在溢利負責處理及審批第叁者資金轉帳，雖有多項迹象顯示某兩個客戶帳戶內的部分轉帳屬異常或可疑，但他卻于2016年2月至5月期間在沒有進行足夠審查的情況下批准有關轉帳，亦無將他聲稱于有關時間作出的查詢記錄在案。
此外，作爲負責監督溢利的打擊洗錢/恐怖分子資金籌集制度的高級管理人員，他在有關期間未有確保溢利設立合適的制度，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險，亦無確保溢利的職員在打擊洗錢/恐怖分子資金籌集方面獲得充足的培訓。
香港證監會在決定采取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：梁德成以散漫的態度處理客戶帳戶內的大額第叁者資金轉帳，以及溢利的缺失持續了至少九個月，乃歸因于梁德成沒有履行他作爲溢利高級管理層成員的職責。