FX168財經報社(香港)訊 美國司法部週二(3月26日)傳出重大消息，官網公佈全球排名前十大的加密貨幣交易所KuCoin及兩名聯合創始人Chun Gan和Ke Tang，他們被指控違反美國反洗黑錢規範、未經許可的貨幣傳輸業務，被美國南區紐約地區檢察官辦公室正式起訴。
根據起訴書的指控以及KuCoin在其網站上的聲明，Flashdot Limited、Peken Global Limited和 Phoenixfin Private Limited是作爲全球加密貨幣交易所KuCoin共同開展業務的三個實體，Gan和Tang等人於2017年9月創立了KuCoin。
(來源:DOJ)
KuCoin通過其現貨交易平臺以及隨後於2019年7月推出的期貨交易平臺向美國客戶招攬業務，自2017年成立以來，KuCoin已成爲全球最大的加密貨幣交易平臺之一，交易量超過3000萬客戶和每日交易量價值數十億美元的加密貨幣。
KuCoin網站宣傳了加密貨幣交易所的公開排名，使KuCoin躋身全球前五名。其中一項公開排名將KuCoin列爲第四大加密貨幣衍生品交易所和第五大加密貨幣現貨交易所。
KuCoin、Gan和Tang試圖服務並且事實上已經服務了位於美國和紐約南區的衆多客戶。
因此，在所有相關時間，KuCoin一直是需要在美國財政部金融犯罪執法網絡(FinCEN)註冊的匯款業務，並且自2019年7月以來，一直是需要在美國財政部金融犯罪執法網絡(FinCEN)註冊的期貨委員會商人美國商品及期貨交易委員會(CFTC)。
作爲貨幣轉移企業和期貨佣金商，KuCoin必須遵守適用的銀行保密法條款，要求維護適當的反洗錢計劃，包括客戶身份驗證或瞭解你的客戶(KYC)流程。AML和KYC計劃確保KuCoin等金融機構不被用於非法目的，包括洗黑錢。
Gan、Tang和KuCoin都瞭解自己的美國反洗黑錢義務，但故意選擇藐視這些要求。例如，KuCoin未能實施適當的KYC計劃。事實上，至少在2023年7月之前，KuCoin並不要求客戶提供任何身份信息。直到2023年7月，KuCoin接到聯邦對其活動進行刑事調查的通知後，才姍姍來遲地爲新客戶採用了KYC計劃。
然而，這一KYC流程僅適用於新客戶，並不適用於KuCoin的數百萬現有客戶，包括大量位於美國的客戶。
KuCoin也從未提交過任何必要的可疑活動報告，從未在美國CFTC註冊爲期貨佣金商，並且至少到2023年底，從未在FinCEN註冊爲匯款業務。
起訴書提到，事實上，Gan、Tang和KuCoin確實試圖隱瞞交易所的美國客戶存在，以使KuCoin看起來不受美國AML和KYC要求的約束。儘管KuCoin收集並跟蹤其客戶的位置信息，但該交易所仍積極阻止其美國客戶在開設庫幣賬戶時表明自己的身份。
2022年，KuCoin就其客戶所在地向至少一名投資者撒了謊，謊稱其沒有美國客戶，而事實上KuCoin擁有大量美國客戶羣。事實上，在許多社交媒體帖子中，KuCoin積極向美國客戶推銷自己，作爲他們無需經過KYC即可進行交易的交易所。
KuCoin在2022年4月的推特消息中表示，「美國用戶不支持KYC，但是KuCoin並不強制要求進行KYC，通常的交易可以使用未經驗證的帳戶進行。」
由於KuCoin故意未能維持所需的AML和KYC計劃，KuCoin已被用作洗黑錢大量犯罪收益的工具，包括來自暗網市場和惡意軟件、勒索軟件和欺詐計劃的收益。自2017年成立以來，KuCoin已收到超過50億美元的可疑和犯罪收益，併發送了超過40億美元的可疑和犯罪收益。
許多KuCoin客戶專門使用其交易平臺，因爲它提供的服務是匿名的。換句話說，KuCoin的無KYC政策對其成長和成功不可或缺。
美國檢察官達米安·威廉姆斯(Damian Williams)表示：「正如起訴書所指控的那樣，KuCoin及其創始人故意隱瞞大量美國用戶在KuCoin平臺上進行交易的事實。據稱，庫幣利用其龐大的美國客戶羣，成爲全球最大的加密貨幣衍生品和現貨交易所之一，日交易量達數十億美元，年交易量達數萬億美元。」
他續稱：「但像KuCoin這樣利用美國獨特機會的金融機構也必須遵守美國法律，以幫助識別和消除犯罪和腐敗融資計劃。據稱，KuCoin故意選擇不這樣做。」
「據悉，被告甚至未能執行基本的反洗錢政策，導致庫幣在金融市場的陰影下運作，並被用作非法洗黑錢的避風港，KuCoin收受超過50億美元，匯出超過40億美元。」
「這是可疑和犯罪資金，像KuCoin這樣的加密貨幣交易所不能兩者兼得。起訴書應該向其他加密貨幣交易所發出一個明確的信息，如果你計劃爲美國客戶提供服務，你必須遵守美國法律，簡單明瞭。」
負責紐約國土安全調查辦公室(HSI)的特別代理探員達倫·麥科馬克(Darren McCormack)說道：「我們揭露了全球最大的加密貨幣交易所之一，我們的調查發現它的真實情況是，涉嫌價值數十億美元的犯罪陰謀。」
他強調：「儘管KuCoin據稱未能遵守確保全球數字銀行基礎設施安全和穩定所必需的法律，但它已爲超過3000萬客戶提供服務，被告所謂的規避這些極其重要的法律的行爲終於結束了。」
「我讚揚HSI紐約埃爾多拉多特別工作組和我們的執法合作伙伴對這一使命的承諾，」他補充說。#NFT與加密貨幣#