24K99訊 隨著摩根大通操縱黃金交易案發酵，日前該機構過往的判案也陸續被深挖。摩根大通2019年因欺騙貴金屬衍生品市場而支付罰款，目前有3起因這些犯罪而引發訴訟，均涉及公司的個人。據美國司法部檔案，摩根大通曾被控多年操縱市場敲詐勒索陰謀。
摩根大通不得不在2020年支付近10億美元，因為美國司法部對他們的欺騙行為進行調查。簡單而言，就是使得客戶下大單，然后做空，并取消與算法交易有關的問題。司法部對他們的懲罰的另一部分是，他們必須向司法部自我報告違規行為。據說“數以萬計”的非法交易，發生在2008至2016年之間。
據美國司法部公共事務辦公室2019年9月發布的新聞稿，標題稱摩根大通公司同意支付9.2億美元與詐騙貴金屬和美國國債市場計劃有關的罰款。美國一家銀行紐約辦事處的2名現任貴金屬交易員和1名前交易員在啟封的起訴書中，被指控參與了與操縱市場有關的敲詐勒索陰謀和其他聯邦罪行。貴金屬期貨合約跨越8年，涉及數千個非法交易序列。
“被告和其他人據稱參與一項大規模的多年計劃，以操縱貴金屬期貨合約市場并欺騙市場參與者，”助理司法部長Brian A. Benczkowski說。“這些指控應該讓人毫無疑問地表明，該部門致力于起訴那些破壞投資公眾，對我們商品市場完整性信任的人。”
“史密斯、諾瓦克、喬丹和他們的同謀據稱參與了一項復雜的貴金屬交易計劃，這種方式對供需的自然平衡產生負面影響，”美國聯邦調查局負責人小威廉·斯威尼(William F. Sweeney)提到說。“他們所謂的行為不僅影響了貴金屬市場，還影響了相關市場和他們所代表的銀行的客戶。只要我們繼續在市場上看到這種類型的非法活動，我們將繼續致力于調查并將那些犯下這些罪行的人繩之以法。”
3名被告中的每一個都被指控一項串謀通過敲詐活動模式處理涉及州際，或是對外貿易的企業事務的罪名，通常稱為RICO共謀；一項串謀實施影響金融機構的電匯欺詐、銀行欺詐、商品欺詐、價格操縱和欺騙的罪名；一項影響金融機構的銀行欺詐罪和一項電匯欺詐罪。此外，史密斯和諾瓦克分別被控一項企圖操縱價格罪、一項商品欺詐罪和一項欺騙罪。
正如起訴書所稱，大約在2008年5月至2016年8月期間，被告及其同謀是A銀行在紐約、倫敦和新加坡的全球貴金屬交易部門的成員，在不同程度上具有不同程度的資歷和監管責任。桌子。由于與RICO陰謀有關，被告及其同謀據稱是一家企業的成員，即銀行A的貴金屬服務臺，并通過敲詐勒索活動，特別是電匯欺詐來處理該服務臺的事務影響金融機構和銀行欺詐。
起訴書稱，被告在該銀行的貴金屬柜臺工作時，通過下達他們打算在執行前取消的訂單，也就是欺騙性訂單，進行廣泛的欺騙、市場操縱和欺詐，以創造流動性并推動價格上漲。
“他們想要在市場的另一邊執行的訂單，在數千個序列中，被告及其同謀據稱對在紐約商品交易所(NYMEX)和商品交易所(COMEX)交易的黃金、白銀、鉑金和鈀金期貨合約下達欺騙性訂單，這些都是商品由CME Group Inc.運營的交易所。”
美國司法部也強調，通過下達欺騙性訂單，被告及其同謀據稱意在向市場注入有關貴金屬期貨合約真實供需的虛假和誤導性信息，以及欺騙這些市場的其他參與者相信一些不真實的東西，即可見的訂單簿準確地反映基于市場的供需力量。這種虛假和誤導性信息旨在并有時確實誘使其他市場參與者對供需的明顯變化和不平衡做出反應，以他們原本可能不會的數量、價格和時間買賣貴金屬期貨合約成交。
起訴書中還指稱，被告及其同謀通過交易貴金屬期貨合約來欺騙銀行A的客戶，這些客戶通過交易貴金屬期貨合約，試圖將價格推向銀行A的價格水平。會在期權上賺錢(壁壘運行)，或者遠離A銀行在期權上會虧錢的價格水平(壁壘防御)。
即，被告及其同謀在障礙運行時，會以故意觸發A銀行持有的障礙期權的方式下達貴金屬期貨合約的指令。反之，在障礙防御時，被告和同謀會故意觸發A銀行持有的障礙期權。據稱，他們的同謀會以故意避免觸發銀行A客戶持有的障礙期權的方式，下達貴金屬期貨合約的訂單。
起訴書還指出，前A銀行貴金屬交易員埃德蒙茲(John Edmonds)與特倫茨(Christian Trunz)是被告的同謀。埃德蒙茲于2004至2017年在A銀行工作，曾是A銀行貴金屬部門的交易員，離開時擔任副總裁。
2018年10月9日，埃德蒙茲在康涅狄格州承認一項指控他犯有一項商品欺詐罪和一項串謀電匯欺詐、商品欺詐、價格操縱和欺騙罪的信息。埃德蒙茲現在是他的前任老板Michael Nowak、黃金交易員Gregg Smith和對沖基金推銷員Jeffrey Ruffo的重要政府證人，他是貴金屬交易部門的長期負責人。在芝加哥刑事審判的近兩天證詞中，埃德蒙茲描述3位高管如何經常使用“欺騙”交易。
埃德蒙茲在昨日(7月21日)承認，早前對摩根大通黃金和白銀價格操縱一無所知的說法是錯誤的。他也同時指控老板，指導他進行欺騙與謊言。這意味著，他將面臨共謀和商品欺詐罪，并同意與檢察官合作。
他指出，在執行前迅速取消的巨額訂單，推高或推低貴金屬，從2008至2016年使銀行及其客戶的交易更有利可圖，埃德蒙茲強調他在摩根大通學會如何欺騙。