Jessy,金色財經
8月16日,三位幣安前用戶於在西雅圖聯邦法院對幣安、以及趙長鵬提起集體訴訟,指控幣安透過自身平台為不法分子洗錢,損害了消費者利益。
此時,距離趙長鵬刑期結束也就一個多月的時間了,許多人擔心此次訴訟會影響其正常出獄。 北京大成律師事務所高級合夥人肖颯律師在接受金色財經採訪時表示,此次訴訟屬於民事訴訟,和此前服刑的刑事訴訟之間存在法律上的直接關聯,不會影響其服刑情況和刑期長短。
距離趙長鵬赴美參與訴訟已經過去了近一年的時間。 去年11月,幣安與美國達成和解,交納了43億美金的罰款。 趙長鵬也承認其違反美國反洗錢法等指控,辭去幣安執行長一職,並繳納1.75億美元罰金。 今年5月,趙長鵬開始服刑,刑期4個月。
在許多人的認知中,幣安遭受美國監管的事情應該就告一段落了,幣安向美國交了「保護費」,掃除了監管障礙。 但是此次的集體訴訟無論是給幣安,還是區塊鏈行業本身都敲響了警鐘:和監管的博弈不是一勞永逸,以後要時刻在監管的框架內做事,合法合規的成本會占到項目的大頭。
趙長鵬或將如期出獄
據媒體報道,趙長鵬預計將於 9 月 29 日獲釋。 但他本周已從南加州一個最低安全級別的監獄轉移到了 RRM Long Beach,這是一個為即將刑滿釋放的囚犯重新進入社會做準備的居住項目。
因為有趙長鵬出獄的逾期,近日幣安平台幣BNB大漲。 雖然趙長鵬被禁止參與幣安的具體工作三年,但是行業「大哥」的回歸,對於行業來說,無疑是提振信心的。
肖颯律師表示,根據目前公開的信息,三名原告在西雅圖西區地方法院向趙長鵬提起是訴訟是民事訴訟,原告認為自己被盜的加密貨幣因幣安未能有效的防止犯罪分子的洗錢行為而導致無法追回,因此要幣安賠償損失。 目前來看,該民事訴訟與趙長鵬此前入獄的刑事案件不存在法律上的直接關聯,不會影響其服刑情況和刑期長短。
而具體到這一案件,肖颯律師表示,本案判決結果的關鍵在於原告是否有充足且合法有效的證據,能夠證明幣安在趙長鵬的授意之下實施了相關措施,且這些措施與其被盜加密貨幣無法找回之間存在法律上的因果關係。
同時,法律的適用也非常關鍵,原告認為趙長鵬的行為違反了美國1970年制訂的《反詐騙腐敗組織集團犯罪法》(簡稱「RICO」),雙方在法律適用方面必然會針鋒相對。 目前才是本訴訟案件的開端,無法判斷案件走向,還需要讓子彈再飛一會。
「43億美元」不是交了保護費,而是打開了潘多拉魔盒
梳理近一兩年幣安以及趙長鵬此前在美國所面臨的集體訴訟:
2024年4月,有消息披露,至少有10宗相似的集體訴訟案件在紐約南區法院被提起,指控幣安等加密公司向美國投資者出售未經注冊的證券產品。
2021年,Cox 於 2021 年首次提起集體訴訟,指控幣安人為限制了 HEX 在幣安旗下的加密貨幣價格跟蹤平台 CoinMarketCap 上的排名,從而操縱HEX的幣價。 2023 年 2 月,地區法院法官首次駁回了該訴訟。 而在2024年8月,美國上訴法院部分推翻對 Binance.US 提起的集體訴訟的駁回決定。 也就是說,其重啟了對於Binance.US的HEX操縱案。
2024年1月,代表三個在去年10月7日哈馬斯恐怖襲擊以色列中受害美國家庭的Seiden Law LLP事務所在紐約南區法院對幣安以及其前首席執行官趙長鵬、伊朗和敘利亞政府提起訴訟,指控他們為巴勒斯坦激進組織哈馬斯的恐怖活動提供資金和其他物質支持。
2023年4月,由集體訴訟資深律師Adam Moskowitz領導的律師事務所Moskowitz代表「數十萬受害者」,對幣安、首席執行官趙長鵬以及在佛羅里達州推廣該交易所的名人(包括NBA邁阿密熱火隊球星吉米巴特勒)提起訴訟。 訴訟其涉嫌出售和推廣未註冊證券。
通過以上三個集體訴訟能發現,出售未經註冊的證券產品,是幣安過去、以及未來都會被經常提起的訴訟由頭。 該做法違反了《證券法》。
肖颯表示,無論是否是加密資產行業的公司,也無論一個公司的合規做的有多好,任何公司都不可能完全避免不被監管機構或消費者起訴。 當然,合規工作做的越好,因監管機構和消費者起訴而導致的損失就越少。
未來,幣安不會使用嚴格的手段封禁美國用戶,因為美國用戶是幣安最大的市場之一,而面向美國用戶展業也就意味著幣安將會長期受到美國法律和美國監管機構的規制,唯有做好長期合規建設才能盡可能的避免各類法律風險。
而合規不僅僅在美國,越來越多的國家都在加強對加密行業的監管。
就像幣安,不只在美國被提及類似違法證券法的集體訴訟,今年4月,加拿大安大略省高等法院對加密貨幣交易所幣安提起了集體訴訟,指控其未經註冊向零售投資者銷售加密貨幣衍生產品,違反了證券法。 法院在認證集體訴訟時指出,加密合約根據當前法規被視為證券或衍生品,其營銷屬於分銷。 而這也不是幣安第一次在加拿大面臨類似訴訟。
此前,幣安交納43億的和解費用,行業內普遍的觀點均是「幣安向美國交了保護費了」。 而肖颯律師表示, 與其說幣安的和解是「交完了保護費」不如說是打開了潘多拉的魔盒,後續相關民事訴訟可能會持續被提起,並非與監管機構達成和解後就萬事大吉。
可見,對於幣安來說,趙長鵬的出獄並不代表著代表著在監管方面掃清了一切障礙,未來無論是幣安,還是其它交易所,合規都將是發展主線。
趙長鵬離開後的幣安將走向何方?
如果說花費43億和美國監管的和解,是幣安發展的一個分水嶺。 那麼在這個分水嶺之後的幣安,在趙長鵬離開之後的幣安,未來會走向何方?
今年幣安上幣的速度,確實放緩了,和其它交易所相比,也是相對少的,何一在接受採訪時表示,從去年到今年,幣安上線的幣只有三十幾個,而其它家則是上百個。
從上幣的速度來看,可以看見幣安上幣的謹慎,作為行業內最大的一家交易所,其會被更多雙眼睛盯著,也應該承擔著更多的責任。
何一表示,幣安的未來發展有幾大主線,一是技術應用與創新投資,讓技術更好地應用於當前行業。 幣安將不斷投資更多公司,希望這個行業能有更多的創新。
二是平台拓展與用戶參與。 幣安拓寬更多用戶進入行業的平台。 最近兩年幣安增加了內容業務,比如廣場,目的是讓對幣圈不感興趣的用戶也能參與進來,慢慢了解幣圈和投資。
三是穩定幣與 Web3 錢包,幣安希望將 Web3 錢包作為一個長尾業務,覆蓋當前交易所用戶
四是合規問題與全球拓展,幣安業務接下來的重心是解決全球範圍內的合規問題,和各國監管機構溝通,建立信任,進行反洗錢等。