Investing.com -- 美國證券交易委員會（SEC）已與Wells Fargo Clearing Services LLC和LPL Financial LLC達成和解。這兩家金融公司因未能向SEC提供完整準確的證券交易數據（也稱為藍單數據）而受到處罰。為解決SEC的指控，Wells Fargo和LPL各同意支付90萬美元的民事罰款。
SEC的命令指出，Wells Fargo和LPL在數年間多次提交的藍單數據中，包含了不準確或缺失的證券交易信息。這些數據還存在其他缺陷，包括缺少參與這些交易的公司或客戶信息。
SEC發現，Wells Fargo提交了約11,195份藍單，其中至少1060萬筆交易的數據存在缺失或不準確。這些錯誤源於約15種類型的失誤。另一方面，LPL至少提交了3,679份藍單，其中約39.9萬筆交易的數據存在錯報或缺失，這些錯誤源於10種類型的失誤。
Wells Fargo和LPL都已採取措施來糾正並改進其藍單報告系統和控制。這些措施包括聘請外部顧問審查其藍單報告程序，以及加強各自的治理框架和藍單提交的驗證程序。Wells Fargo自行識別並自行報告了影響其藍單提交的所有錯誤，只有一個錯誤除外。
紐約地區辦事處副區域主任Thomas P. Smith, Jr.強調，向SEC提供準確完整的藍單數據對於保護投資者和發現不當行為至關重要。他還指出，當公司發現違規行為時，自我報告、補救和合作的好處。
SEC的命令認定，Wells Fargo和LPL違反了聯邦證券法中關於經紀自營商記錄保存和報告的規定。兩家公司承認了各自命令中的調查結果，同意接受譴責並各支付90萬美元的罰款。
在一個單獨但相關的事件中，金融業監管局（FINRA）也就類似行為與Wells Fargo和LPL達成了和解。
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