美國證券交易委員會(SEC)今日宣布,線上寵物用品零售商Chewy的一名前高管已同意支付35,275美元和解金。這筆款項解決了2021年發生的內幕交易指控。
據SEC稱,曾擔任Chewy財務主管的Austin Kauh據報在職期間獲得了有關Chewy即將與寵物保險公司Trupanion進行合作談判的機密信息。在談判進行期間,Kauh被指在兩個不同的賬戶中購買了Trupanion的股票,並在合作關係公開宣布後獲利16,437美元。
SEC的調查結果顯示,Kauh的行為構成了內幕交易,因為他利用通過在Chewy的職位獲得的重大非公開信息進行交易。Kauh被要求支付的35,275美元和解金包括了不當所得的追繳以及罰款。
這起案件凸顯了SEC持續努力執行反內幕交易法規並維護公平市場慣例。現已公開的與Kauh的和解協議,再次提醒企業高管在掌握重大非公開信息時所承擔的法律責任。
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