在一場重大的法律勝利中,蒙特利爾銀行(Bank of Montreal,簡稱BMO)成功說服美國第八巡迴上訴法院推翻了5.64億美元的陪審團裁決。原先的裁決認定BMO的一家子公司應對明尼蘇達州商人Tom Petters策劃的約36.5億美元龐氏騙局負責。Petters目前正在服刑50年,他於2009年因多項刑事指控(包括欺詐和洗錢)被定罪。
位於明尼蘇達州聖保羅的上訴法院於週四裁定,現已破產的Petters公司的受託人Douglas Kelley不能代表其債權人追回資金。法院的理由是基於這樣一個原則:代表公司的受託人不能因公司本身參與欺詐而尋求賠償。這一法律概念被稱為"同等過失",意味著一方不能因自身的不當行為而尋求損失賠償。
這一裁決引用了2013年一個類似案例的先例,當時清算Bernard L. Madoff Investment Securities的受託人因同樣的原則而被禁止向Madoff使用的銀行(包括JPMorgan Chase & Co (NYSE:JPM))提出索賠。
BMO對上訴法院的裁決反應積極。該銀行宣布將撤銷為此案預留的11.9億加元損失準備金,其中包括利息。這一撤銷將為BMO第四季度的企業服務業務帶來約8.75億加元(6.44億美元)的稅後收益。
對BMO的訴訟源於指控BMO於2011年收購的密爾沃基銀行Marshall & Ilsley知悉Petters的欺詐活動,並忽視了洗錢的跡象。這種所謂的疏忽據稱使Petters能夠提取大量他無權獲得的資金。
然而,上訴法院認為,由於Petters公司本身參與了欺詐,受託人不能讓現在擁有Marshall & Ilsley的BMO對損害負責。由三名法官組成的合議庭一致裁定,並指示駁回Kelley對BMO的訴訟。
截至本報告發布時,受託人的律師尚未就上訴法院的裁決發表任何評論。
該案件為Kelley v BMO Harris Bank NA,美國第八巡迴上訴法院,案號No. 23-2551。
Reuters為本文提供了報導支持。
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