智通財經APP獲悉,全球知名的信用評級機構穆迪公司(Moody's Corp.)、標準普爾全球公司(S&P Global Inc.)和惠譽評級公司(Fitch Ratings Inc.)因未能妥善維護電子通信記錄,將支付總計4800萬美元的罰款。這是美國監管機構對所謂WhatsApp調查的最新裁決。
美國證券交易委員會(SEC)在週二宣佈,穆迪和標準普爾將各支付2000萬美元以和解此案,而惠譽則需支付800萬美元。SEC在聲明中指出,這些公司承認違反了記錄保存規定,並同意聘請合規顧問。
此次罰款是繼多家大型銀行因使用個人手機和WhatsApp消息而同意支付數十億美元罰款之後的又一舉措。金融公司有責任監控和保存業務相關的通信記錄,以預防不當行爲。
SEC執法部門副主任桑傑·瓦德瓦(Sanjay Wadhwa)表示:“我們反覆看到,未能維護和保存必要的記錄,不僅妨礙了監管機構確保公司履行義務的能力,也妨礙了追究未履行義務公司責任的能力,這常常是以犧牲投資者利益爲代價的。”
穆迪在聲明中表示,公司“完全致力於”履行記錄保存義務,並對於能夠解決這一問題感到高興。
標準普爾全球公司也表示:“我們仍然致力於履行監管義務。”該公司還指出,監管機構認可了其補救措施和合作態度。
惠譽評級公司尚未對評論請求作出迴應。
此外,SEC還與HR Ratings de México達成了25萬美元的和解,與AM Best Rating Services Inc.達成了100萬美元的和解,以及與Demotech Inc.達成了10萬美元的和解。據悉,HR Ratings de México、AM Best Rating Services Inc.以及Demotech Inc. 也是信用評級機構。
HR Ratings在聲明中表示:“我們已經顯著加強了電子記錄保存政策和程序。”公司強調,與SEC的和解體現了其維護監管標準的堅定承諾。
AM Best則表示,對SEC認可其“遵守記錄保存要求的歷史努力”感到高興,並認爲沒有必要聘請合規顧問,問題已經得到解決。Demotech的代表尚未對置評請求作出迴應。