FX168財經報社(北美)訊 摩根士丹利股價創下五個月來最大跌幅，此前有報道稱美國監管機構正在審查該公司防止客戶潛在洗錢活動的努力。
《華爾街日報》援引不願透露姓名的知情人士的話報道稱，美國證券交易委員會、貨幣監理署和其他財政部辦公室正在深入調查這家總部位於紐約的銀行是否在調查高風險客戶的身份方面採取了足夠的措施。據瞭解，美聯儲去年已開始研究這些控制措施。
週四(4月11日)該股下跌5.25%，至86.84美元，創 10 月中旬以來最大跌幅。摩根士丹利發言人拒絕置評。
（來源：谷歌）
《華爾街日報》稱，美國證券交易委員會和財政部的金融犯罪執法網絡已尋求有關美國境外某些提出危險信號的客戶的信息以及該銀行解決該問題的政策。具體來說，美國證券交易委員會向摩根士丹利詢問其爲何與一些被該公司收購的數字交易平臺E*Trade切斷聯繫的人開展業務。
該銀行尚未公開披露這些調查的重點是財富管理部門，該部門已發展成爲摩根士丹利最大的業務，去年創造了該公司近一半的收入。隨着當局更多地利用制裁措施，美國政府一直加大對該行業的壓力，要求其加強洗錢控制。
該銀行已告訴監管機構，它正在改進控制和程序，並於去年與美聯儲官員會面以減輕擔憂。
據《華爾街日報》報道，美國貨幣總稽覈辦公室(OCC)去年還向該公司發出了正式警告，稱其爲需要關注的事項，要求高管們解決其擔憂的問題。該報稱，此前對該銀行的反洗錢計劃進行了年度檢查，一份文件顯示該銀行向監管機構發送了詳細的行動計劃。
近年來，監管機構更加頻繁地發佈互認協議。當問題被認爲更加緊迫時，他們也會提出需要立即關注的事項。此類通知通常會標記給董事會並生成答覆，其中包括糾正措施的時間表。如果官員不滿意，可能會採取更深入的調查或執法行動。
摩根士丹利計劃在4月16日公佈第一季度財報。